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渤海汇金 2 个月滚动持有债券型    发起式证券投资基金    招募说明书（更新）      （2024 年第 1 号） 基金顾问东说念主：渤海汇金证券财富顾问有限公司  基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司       二零二四年十一月 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金          招募说明书                     伏击领导   本基金经中国证券监督顾问委员会（以下简称“中国证监会”）于 2024 年 2 月 7 日证监许可【2024】284 号文准予召募注册。   基金顾问东说念主保证本招募说明书的内容着实、准确、好意思满。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、阛阓远景和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 中国证监会分歧本基金的投资价值及阛阓远景等作出骨子性判断或者保证。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种经久投资器用，其主邀功能是分 散投资，贬低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融器用，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金分为股票型证券投资基金、羼杂型证券投资基金、债券型证券投资基金、 货币阛阓基金等不同类型，投资东说念主投资不同类型的基金将取得不同的收益预期， 也将承担不同进度的收益风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的 收益风险也越大。本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、 羼杂型基金，高于货币阛阓基金。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应 庄重阅读本基金的《招募说明书》、                《基金合同》及基金居品贵府摘要等信息泄露 文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面相识本基金的风险收 益特征和居品脾性，并充分洽商自身的风险承受才气，感性判断阛阓，严慎作念出 投资决策。   本基金投资财富救援证券，财富救援证券是一种债券性质的金融器用。财富 救援证券的风险主要包括财富风险及证券化风险。财富风险源于财富自己，包括 价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要阐述为信用评级风险、法律风险 等。   本基金按照基金份额发售面值东说念主民币 1.00 元发售，在阛阓波动等要素的影 响下，基金份额净值可能低于基金份额发售面值。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等要素产生波动，投 资东说念主在投成本基金前，需充分了解本基金的居品脾性，充分洽商自身的风险承受 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 才气，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的各类风险，包括阛阓风险、基金 运作风险、流动性风险、其他风险以及本基金私有的风险等。无数赎回风险是开 放式基金所私有的一种风险，对本基金而言，若单个灵通日内的基金份额净赎回 恳求（赎回恳求份额总额加上基金调理中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额 总额及基金调理中转入恳求份额总额后的余额）跳动前一灵通日的基金总份额的   本基金对每份基金份额设定 2 个月的滚动运作期。每个运作期到期日前，基 金份额持有东说念主弗成建议赎回恳求，因此濒临流动性风险。若投资者莫得按法则及 时提交灵验赎回恳求，可能因本基金进入下一个运作周期而无法实时赎回基金份 额。投资者应提前作念好投资安排，幸免因未实时赎回基金份额而带来的风险。本 基金份额净值可能存在波动，投资者在运作期到期日赎回时可能承担因基金份额 净值变化引致的投资风险。本基金称号为渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式 证券投资基金，然而由于周末、法定节沐日等原因，每份基金份额的施走运作期 期限或有不同，可能长于或短于 2 个月。   投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读《招募说明书》、                                 《基金 合同》、基金居品贵府摘要等信息泄露文献，了解本基金的风险收益特征，并根 据自身的投资意见、投资期限、投资教养、财富情景等判断基金是否和投资东说念主的 风险承受才气相稳健。   基金顾问东说念主承诺以恪尽责守、教诲信用、严慎发愤的原则顾问和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得可能 会高于或低于投资东说念主先前所支付的金额。本基金的过往事迹过火净值高下并不预 示其异日事迹阐述。基金顾问东说念主所顾问的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹 阐述的保证。基金顾问东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者温和”原则，在作念出投资 决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。   投资东说念主应当通过基金顾问东说念主或具有基金销售业务履历的其他机构认购、申购 和赎回基金份额，基金销售机构名单详见更新的招募说明书、本基金的基金份额 发售公告等联系公告。   本基金单一投资者（发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或者超 过基金份额总额的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金顾问东说念主无法 赐与阻挡的情形导致被迫达到或者跳动 50%的除外。法律法则或监管机构另有规 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金             招募说明书 定的，从其法则。   本次更新仅触及基金司理。其他信息内容截止日为 2024 年 5 月 28 日。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                                 招募说明书                           目        录 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书                  第一部分       引子   《渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金招募说明书》（以下 简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金 法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督顾问办法》 （以下简称“      《销售办法》”）、              《公开召募证券投资基金运作顾问办法》                               （以下简称 “《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息泄露顾问办法》（以下简称“《信 息泄露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险顾问法则》（以下简 称“《流动性风险顾问法则》”）、《渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投 资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）过火他关系法律法则编写。   本招募说明书推崇了渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金 的投资标的、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策关系的全部必要事项，投资 东说念主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金顾问东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性阐明或者紧要遗 漏，并对其着实性、准确性、好意思满性承担法律作事。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵府恳求召募的。本招募说明书由渤海 汇金证券财富顾问有限公司解释。本基金顾问东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有本基金基金份 额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有东说念主手脚基金合同 当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。基金合同当事东说念主应按照 《基金法》、基金合同过火他关系法则享有职权、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额持有东说念主的职权和义务，应细心查阅基金合同。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                   招募说明书                   第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 券投资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验更始和补充 月滚动持有债券型发起式证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验修 订和补充 式证券投资基金招募说明书》过火更新 资基金基金份额发售公告》 资基金居品贵府摘要》过火更新 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议更始，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的更始 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督顾问办法》及颁布机关对其经常作念出 的更始     《信息泄露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                   招募说明书 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息泄露顾问办法》及颁布机关对其经常作念出的 更始 的《公开召募证券投资基金运作顾问办法》及颁布机关对其经常作念出的更始 机关对其经常作念出的更始 务的法律主体，包括基金顾问东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经关系政府部门批准修复并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资顾问办法》（包括其经常更始）及联系法律法则法则， 经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资 者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调理、转托管等业务 中国证监会法则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金顾问东说念主坚忍了基金 销售服务契约，办理基金销售业务的机构 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 投资东说念主基金账户的建立和顾问、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非来往过户等 产顾问有限公司或接受渤海汇金证券财富顾问有限公司托付代为办理登记业务 的机构，本基金的登记机构为渤海汇金证券财富顾问有限公司 顾问的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调理、转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 基金顾问东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐发的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跳动 3 个月 告成日；对于每份申购份额的第一个运作期肇始日，指该基金份额申购阐发日； 对于上一运作期到期日未赎回的每份基金份额的下一运作期肇始日，指该基金份 额上一运作期到期日后的下一日 效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购恳求日（对申购份额而言，下同） 作日）；第二个运作期到期日指基金合同告成日或基金份额申购恳求日 4 个月后 的月度对日（如该对应日为非作事日，或无对应日历，则顺延至下一作事日）； 后续运作期到期日依此类推 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                招募说明书 非作事日，或无对应日历，则顺延至下一作事日 灵通日     《业务功令》：指《渤海汇金证券财富顾问有限公司公募基金业务功令》， 是由基金顾问东说念主制定并经常更始的、表率基金顾问东说念主所顾问的灵通式证券投资基 金登记方面的业务功令，由基金顾问东说念主和投资东说念主共同苦守 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 顾问东说念主届时灵验公告法则的条件，恳求将其持有基金顾问东说念主顾问的、已开通基金 调理业务的某一灵通式基金的全部或部分基金份额调理为归并基金顾问东说念主顾问 的且已开通基金调理业务的其他灵通式基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金调理中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调理中转入 恳求份额总额后的余额）跳动上一灵通日基金总份额的 10% 条件的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分裂栽植代码，分裂 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 计较和公告基金份额净值和基金份额累计净值。本基金份额类别分为 A 类基金份 额和 C 类基金份额 本类别基金财富上钩提销售服务费的基金份额 /申购用度的基金份额 基金份额持有东说念主服务的用度 已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出 申购款过火他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息泄露办法》法则的互联网网站（包括基金顾问东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子泄露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购 与银行依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、灵通受 限的新股及非公开拓行股票、财富救援证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让或 来往的债券等 额净值的方式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分拨给施行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受损伤并得到公说念对待 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书 运作，由基金顾问东说念主、基金顾问东说念主股东、基金顾问东说念主高档顾问东说念主员或基金司理（指 基金顾问东说念主职工中具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同） 等东说念主员承诺认购一定金额并持有一依期限的证券投资基金 金顾问东说念主固有资金、基金顾问东说念主高档顾问东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资 金认购本基金的金额不低于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不 低于 3 年 金份额持有期限不少于 3 年的基金顾问东说念主股东、基金顾问东说念主、基金顾问东说念主高档管 理东说念主员或基金司理等东说念主员 账户进行处置计帐，意见在于灵验遏制并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险顾问器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特地账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要省略情味的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准 备仍导致财富价值存在紧要省略情味的财富；（三）其他财富价值存在紧要不确 定性的财富 件 行政区、澳门卓绝行政区和台湾地区法律 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                         招募说明书                 第三部分          基金顾问东说念主   一、基金顾问东说念主概况 称号        渤海汇金证券财富顾问有限公司           深圳市前海深港诱导区南山街说念桂湾五路128号基金小镇对冲 住所           基金中心506           深圳市前海深港诱导区南山街说念桂湾五路128号基金小镇对冲 办公地址           基金中心506 法定代表东说念主     王人朝日            修复日历      2016年5月18日 批准修复机关    中国证监会          批准修复文号 证监许可 20163号           有限作事公司 组织局势                     注册成本      11亿元东说念主民币           （法东说念主独资） 存续期限      持续规划           接洽东说念主       刘佳 电话        022-23861655   传真        022-23861651   渤海汇金证券财富顾问有限公司成立于 2016 年 5 月 18 日，是经中国证监会 批准（证监许可20163 号文）修复的世界性财富顾问公司。公司注册成本为 11 亿元东说念主民币，公司是渤海证券股份有限公司（以下简称“渤海证券”）下属的全 资子公司，股权结构为渤海证券股份有限公司出资比例 100%。   公司的主要业务是证券财富顾问、公开召募证券投资基金顾问业务及中国证 监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。   二、主要东说念主员情况   王人朝日先生，董事，中国国籍，无境外永远居留权，EMBA。1988 年参加工 作，曾任天津市日用五金工业公司教师，天津朔方国外相信投资公司证券总部副 总司理，渤海证券经纪业务总部总司理助理，总司理助理兼中心营业部总司理， 经纪业务总部副总司理（主办作事），经纪业务总部总司理兼上海分公司总司理， 经纪业务总监兼经纪业务、机构业务总部总司理等职务。2017 年 9 月于今担任 渤海证券高档顾问东说念主员，历任渤海证券经纪业务总监、董事会秘书、信用业务总 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金               招募说明书 监等职务。现任渤海证券信用业务总监兼公司董事长。   刘嫣女士，董事，中国国籍，无境外永远居留权，硕士，公司讼师。2001 年参加作事，历任互联通蚁集科技法律参谋人，渤海证券总裁办法律事务部副司理、 风落魄挡总部法律事务部司理、风落魄挡总部副总司理、法律合规总部总司理、 合规顾问总部总司理、合规总监、首席讼师，公司董事、合规总监、董事长等职 务。现任公司副董事长。   吴国威先生，董事，中国国籍，无境外永远居留权，硕士。先后就读于西南 财经大学金融学专科、清华大学和香港汉文大学诱导的金融财务工商顾问硕士项 目。2004 年 7 月至 2020 年 10 月先后接事于汉唐证券、信达证券、信达翻新投 资公司等机构；2020 年 10 月至 2024 年 3 月接事于华金证券股份有限公司，先 后担任公司总裁助理、副总裁职务。现任公司总司理。   马彦平先生，董事，中国国籍，无境外永远居留权，博士。1994 年参加工 作，历任中国东说念主民银行河北省分行办公室科员、东说念主事处科员，天津分行东说念主事教训 处副主任科员、东说念主事处副处长、后勤服务中心主任，阳泉市中心支行党委文牍、 行长，天津分行营业顾问部党委委员、副主任，和融期货有限作事公司董事，渤 海证券东说念主力资源总监、行政总监兼总裁办公室主任等职务。现任渤海证券行政总 监兼总裁办公室主任。   邹晖女士，董事，中国国籍，无境外永远居留权，硕士。1997 年参加作事， 历任天津朔方国外相信投资公司证券总部营业部副司理、管帐室主任，渤海证券 财务总部管帐部副司理、司理，上海总部财务司理（派驻），风落魄挡总部总经 理助理兼风控部司理、风控二部司理，风落魄挡总部副总司理等职务。现任渤海 证券风险顾问总部副总司理兼风险顾问二部司理、博正成本投资有限公司董事。   麻众志先生，董事，中国国籍，无境外永远居留权，硕士。先后就读于中国 东说念主民大学和北京大学光华顾问学院。1997 年参加作事，先后接事于中国东说念主民大 学、北京传智文化发展有限公司等机构，曾任国融证券股份有限公司职工，太平 洋证券股份有限公司财富顾问总部总司理，公司总司理、固定收益部总司理等职 务。现任公司总司理助理。   何青先生，沉寂董事，中国国籍，无境外永远居留权，博士，金融学博士后。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 院副教训。现任南开大学金融学院教训、博士生导师、应用金融系主任，北京金 融街控股股份有限公司沉寂董事、审计委员会主任，天津光电聚能通讯股份有限 公司沉寂董事、审计委员会主任，公司沉寂董事、薪酬委员会主任兼审计委员会 主任。   王延敏女士，沉寂董事，中国国籍，无境外永远居留权，硕士，注册管帐师、 注册税务师。1995 年参加作事，先后接事于天津好意思味可乐饮料有限公司、天津 寰宇管帐师事务所、天津中大管帐师事务所、天津冶金集团中快乐达钢业有限公 司、天津冶金集团有限公司。先后担任成本管帐、审计师、总管帐师、财审部副 部长、内审部副部长等职务。现任天津亮途永明企业顾问揣度有限公司总司理， 天津市嘉盛城市运营顾问集团有限公司外部董事，公司沉寂董事。   刘彤先生，监事，中国国籍，无境外永远居留权，硕士。2000 年参加作事， 历任南边证券天津分公司、北京分公司法律参谋人，渤海证券法律合规总部副总经 理兼合规顾问部司理、公司讼师。现任渤海证券合规顾问总部总司理、渤海创富 证券投资有限公司监事。   刘鸿羽先生，监事，中国国籍，无境外永远居留权，本科学历。1993 参加 作事，历任天津国外相信公司证券部职工，渤海证券财务总部财务主管、稽核总 部现场稽核岗等职务。现任公司稽核部（董事会办公室）总司理。   吴国威先生，总司理，简历同上。   李江先生，首席信息官，中国国籍，无境外永远居留权，博士。1993 年参 加作事，历任天津大学教师，天津证券有限作事公司电脑部、经纪业务总部司理， 天津一德证券公司副总司理，渤海证券电子商务总部总司理、信息时刻总部总经 理、总裁助理、信息时刻总监、信息时刻总监兼互联网金融总部总司理、繁衍业 务总监兼信息时刻总部总司理、首席信息官等职务。现任渤海证券首席信息官兼 任本公司首席信息官。   边燕萍女士，总管帐师、财务负责东说念主，中国国籍，无境外永远居留权，学士， 注册管帐师，高档管帐师。1995 年参加作事，历任天津国投上海营业部财务经 理，渤海证券财务总部蓄意统计部司理、玄虚顾问部司理、信息顾问部司理、成 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 本顾问部司理，财务总部副总司理等职务。现任渤海证券财务总部总司理兼资金 顾问总部负责东说念主兼任本公司总管帐师、财务负责东说念主。   盛况女士，副总司理，中国国籍，无境外永远居留权，硕士。1997 年参加 作事，历任国泰君安证券常州广化街营业部来往员，渤海证券苏州景德路证券营 业部来往部司理、营销部司理、副总司理、副总司理（主办作事）、总司理，渤 海证券营销中心（经纪业务总部）副总司理，江苏分公司总司理，本公司高档管 理东说念主员、第二届董事会董事。现任本公司副总司理兼上海分公司负责东说念主。   赵猛先生，董事会秘书，中国国籍，无境外永远居留权，学士。2000 年参 加作事，历任天津银行信贷员，渤海证券主办讼师、董事长秘书、开拓区第一大 街营业部副总司理、合规总部司理、稽核总部稽核一部司理、财富顾问总部风控 总监、副总司理，本公司总司理助理兼风控合规总部总司理、第二届董事会董事、 财务负责东说念主等职务。现任本公司董事会秘书兼北京分公司负责东说念主。   魏文婷女士，总司理助理，中国国籍，无境外永远居留权，硕士。2009 年 参加作事，历任渤海证券财富顾问总部居品假想部副司理、基金顾问总部阛阓开 发部司理、财富顾问总部居品假想部司理，本公司居品假想部总司理、机构销售 部总司理、公司总司理助理等职务。现任本公司总司理助理兼财富竖立部总司理、 公募固收部总司理。   王怡强先生，首席风险官，中国国籍，无境外永远居留权，学士。1994 年 参加作事，历任天津朔方国外相信投资公司证券部、上海证券部职工，渤海证券 B 股业务副司理、马场说念营业部副总司理、友谊路营业部副总司理、云际说念营业 部副总司理，风落魄挡总部驻上海总部合规专员、风落魄挡总部高档司理，风险 阻挡总部风险顾问三部司理，风险顾问总部风险顾问三部司理，本公司风落魄挡 部总司理等职务。现任渤海证券风险顾问总部风险顾问三部司理兼任本公司首席 风险官兼风落魄挡部总司理。   吕传红先生，合规总监，中国国籍，无境外永远居留权，硕士。1992 年参 加作事，历任湖北省荆门市沙洋区东说念主民稽查院助理稽查员、稽查员，湖北省贸易 厅纪检监察员，南开大学法学院教师，中国证监会天津监管局干部，天弘基金管 理有限公司防守长，浙商银行股份有限公司财富托管部总司理，中国东说念主保财富管 理有限公司公募基金业务合规负责东说念主等职务。现任本公司合规总监。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金               招募说明书   麻众志先生，总司理助理，简历同上。   (1)现任基金司理   张旭东先生，北京航空航天大学硕士，曾任职于中航证券有限公司财富顾问 分公司、王人鲁证券有限公司北京证券财富顾问分公司，耿直证券股份有限公司北 京证券财富顾问分公司。2021 年 4 月加入渤海汇金证券财富顾问有限公司，现 任公募固收部信用投资团队负责东说念主兼固收投资总监，暂代利率投资团队负责东说念主， 主要从事资金顾问、债券来往以及固定收益投资顾问作事。2022 年 11 月 18 日 起于今任渤海汇金 30 天滚动持有中短债债券型发起式证券投资基金基金司理； 资基金基金司理；2024 年 6 月 18 日起于今任渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发 起式证券投资基金基金司理。2024 年 9 月 12 日起于今任渤海汇金兴荣一年依期 灵通债券型发起式证券投资基金基金司理。   张殷鹏先生，对外经济贸易大学经济学硕士，曾任职于中诚信国外信用评级 有限公司、和泰东说念主寿保障股份有限公司等。2020年5月加入渤海汇金证券财富管 理有限公司，现任公募固收部信用投资团队基金司理，主要从事资金顾问、债券 来往以及固定收益投资顾问作事。2024年11月07日起任渤海汇金兴荣一年依期开 放债券型发起式证券投资基金基金司理。2024年11月07日起任渤海汇金2个月滚 动持有债券型发起式证券投资基金基金司理。2024年11月07日起任渤海汇金汇鑫 益3个月依期灵通债券型发起式证券投资基金基金司理。   （2）历任基金司理   无   主任委员：   魏文婷女士，简历同上。   委员：   何翔先生，南开大学数学学士、金融学硕士。2004 年 2 月至 2013 年 10 月 接事于渤海证券股份有限公司研究所，任金融工程部司理。2013 年 10 月至 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                   招募说明书 化投资团队负责东说念主、量化投资总监。2023 年 4 月，担任公募权益部总司理（聘 任制）兼公募权益部量化投资团队负责东说念主、量化投资总监。   谢晓冬先生，天津财经大学金融学硕士，取得中国证券业协会颁发的证券从 业履历文凭和中国证券投资基金业协会颁发的基金从业履历文凭。2010 年 7 月 至 2015 年 1 月接事于渤海证券研究所，任研究员。2015 年 1 月至 2016 年 8 月 接事于渤海证券财富顾问总部，任研究员。2016 年 8 月加入渤海汇金证券财富 顾问有限公司，先后在研究部任研究员、投资一部任投资司理、公募投资部任基 金司理，现任研究部总司理。   张旭东先生，简历同上。   周珂女士，北京大学金融学硕士，自从业以来一直从事固收投资顾问作事。 资司理。2014 年 11 月至 2017 年 4 月接事于昆仑银行股份有限公司，担任固收 投资司理。2017 年 4 月至 2019 年 7 月接事于中信保诚东说念主寿保障有限公司，担任 固收投资司理岗亭。2019 年 8 月至 2020 年 8 月接事于和谐健康保障股份有限公 司财富顾问部，担任固收投资负责东说念主。2020 年 9 月加入渤海汇金证券财富顾问 有限公司，担任公募投资部固收投资副总监。2023 年 4 月，担任公募固收部固 收投资副总监，负责公募居品投资顾问联系作事。   任硕先生，南开大学 MBA，FRM。2008 年 7 月起，先后任职于光大永明东说念主寿 保障总公司、阳光东说念主寿保障总公司、中德住房储蓄银行总行、渣打银行、 恒安 尺度东说念主寿保障总公司，金融从业教养较丰富。2018 年 9 月加入渤海汇金证券资 产顾问有限公司，现任风落魄挡部投资业务风险顾问团队负责东说念主。   杨亚会女士，南开大学法学、经济学学士、刑法学硕士。2017 年 7 月至 2018 年 10 月接事于国浩讼师（天津）事务所，担任讼师助理。2018 年 10 月至 2022 年 3 月接事于上海金元百利财富顾问有限公司，担任合规部法务专员。2022 年 6 月至 2023 年 4 月接事于旭阳营销有限公司，担任法务部法务主管，2023 年 5 月 加入渤海汇金证券财富顾问有限公司，担任法律合规部合规顾问岗。   滕祖光先生，中央财经大学经济学硕士。12 年公募基金作事经历，跳动 6 年基金顾问教养。曾先后任职于国度开拓投资公司、国金基金顾问有限公司，先 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金          招募说明书 后担任来往员、高档来往员、行业研究员、基金司理等职务。2020 年 7 月加入 渤海汇金证券财富顾问有限公司，任公募投资部主动权益团队负责东说念主、权益投资 副总监。2023 年 4 月，担任公募权益部主动权益团队负责东说念主、权益投资副总监。   三、基金顾问东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法则和《基金合同》沉寂运用 并顾问基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金顾问费以及法律法则法则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照法则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律法则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度关系法律法则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要步调保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》法则的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律法则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法则为基金的利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权 利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金顾问东说念主的款式，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼职权或者 实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 基金提供服务的外部机构；   （16）在稳健关系法律、法则的前提下，制订和调整关系基金认购、申购、 赎回、调理、非来往过户、转托管等业务功令；   （17）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以教诲信用、严慎发愤的原则顾问和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式顾问和运作基金财产；   （5）建立健全里面风落魄挡、监察与稽核、财务顾问及东说念主事顾问等轨制， 保证所顾问的基金财产和基金顾问东说念主的财产相互沉寂，对所顾问的不同基金分裂 顾问，分裂记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系法则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取稳健合理的步调使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳健《基金合同》等法律文献的法则，按关系法则计较并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈文；   （10）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过火他关系法则，履行信息泄露及 呈文义务；   （12）保守基金贸易奥妙，不泄露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关系法则另有法则外，在基金信息公开泄露前应予守秘，不 向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书 东说念主分拨基金收益；   （14）按法则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关系法则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按法则保存基金财产顾问业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律法则法则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在法则时间发出，而况 保证投资者未必按照《基金合同》法则的时间和方式，随时查阅到与基金关系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临驱逐、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》法则履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金顾问东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金顾问东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的步履承担作事；   （23）以基金顾问东说念主款式，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼职权或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成告成， 基金顾问东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）履行告成的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   四、基金顾问东说念主承诺 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书 策略及限制全权处理本基金的投资。 全里面阻挡轨制，采取灵验步调，防护违背《中华东说念主民共和国证券法》步履的发 生。 采取灵验步调，保证基金财产无须于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法则或中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金顾问东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、附近证券来往价钱过火他不正当的证券来往行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会法则不容的其他行径。   基金顾问东说念主运用基金财产买卖基金顾问东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、施行 阻挡东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来往的，应当稳健基金的投资标的和投资策略，免除基金份 额持有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公说念合理价钱履行。联系来往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与泄露。紧要关联来往应提交基金顾问东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金顾问东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述不容性法则，则本基金顾问东说念主在履行 稳健程序后可不受上述法则的限制。 家关系法律、法则及行业表率，教诲信用、发愤尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公说念地对待其顾问的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法则关系法则，由国务院证券监督顾问机构法则不容 的其他步履。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书   （1）依照关系法律、法则和基金合同的法则，本着严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第 三东说念主谋取不妥利益。   （3）不泄漏在职职期间明察的关系证券、基金的贸易奥妙，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资蓄意等信息。   五、基金顾问东说念主的风险顾问体系和里面阻挡轨制   全障翳原则：公司应强化分支机构风险顾问，完毕风险顾问的全障翳。   全面性原则：公司应建立包括风险识别、计量、监控、呈文、顾问、打发和 查验在内的一整套程序，将风险顾问作事渗入到公司的各项业务和规划顾问的各 个方法，障翳公司扫数的部门和东说念主员。   沉寂性原则：履行风险顾问职责的部门职能应沉寂于公司其他部门，平直向 规划层陈述，保障风险顾问作事得以切实灵验的履行。   定性与定量原则：公司应合理运用适合的定性和定量方法，对风险进行识别、 计量、监测和阻挡。   伏击性原则：公司的全面风险顾问应在全面阻挡的基础上，重心暖热伏击业 务和高风险边界。   匹配性原则：风险顾问资源插足应当与所处行业风险特征、顾问模式、业务 规模、居品复杂进度等要素相稳健，并根据情况变化实时调整；各类风险的对口 顾问部门按照各自作事职责作念好相匹配的风险顾问作事；   灵验性原则：风险顾问应当融入日常业务和规划顾问，根据施行风险情况采 取有针对性的阻挡步调，将风落魄挡在自身风险顾问才气范围内。   公司建立了以董事会承担全面风险顾问的最终作事，以监事会（或监事）承 担全面风险顾问的监督作事，以规划层承担全面风险顾问的主要作事，以首席风 险官负责全面风险顾问作事，以风险顾问委员会为风险顾问作事携带机构，栽植 专职的风险顾问部门为风险顾问的推动落实部门，由顾问、救援与保障部门及业 务部门、各分支机构为风险顾问的具体落实部门，由稽核部门为风险顾问的审计 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 部门的多层级的全面风险顾问体系。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会、监事会（或监事）   公司董事会承担全面风险顾问的最终作事，履行以下职责：推动风险文化建 设；审议批准公司全面风险顾问的基本轨制；审议批准公司的风险偏好、风险容 忍度以及紧要风险名额；审议公司依期风险评估呈文；任免、侦查首席风险官， 详情其薪酬待遇；建立与首席风险官的平直同样机制；公司功令法则的其他风险 顾问职责。公司监事会（或监事）承担全面风险顾问的监督作事，负责监督查验 董事会和规划层在风险顾问方面的履职尽责情况并督促整改。   （2）公司规划层和首席风险官及风险顾问委员会   公司规划层对全面风险顾问承担主要作事，履行以下职责：制定风险顾问制 度，并应时调整；建立健全公司全面风险顾问的规划顾问架构，明确全面风险管 理职能部门、业务部门、分支机构以过火他部门在风险顾问中的职责单干，建立 部门之间灵验制衡、相互调解的运行机制；制定风险偏好、风险容忍度以及紧要 风险名额等的具体履行决策，确保其灵验落实，对其进行监督，实时辰析原因， 并根据董事会的授权进行处理；依期评估公司全体风险和各类伏击风险顾问状 况，措置风险顾问中存在的问题并向董事会呈文；建立涵盖风险顾问灵验性的全 员绩效侦查体系；建立完备的信息时刻系统和数据质料阻挡机制；风险顾问的其 他职责。   公司规划层可授权其下设的风险顾问委员会履行其全面风险顾问的部分职 责。风险顾问委员会负责协助规划层携带公司风险顾问作事，在规划层授权范围 内对公司风险顾问事项进行审议。公司任命首席风险官，负责公司的全面风险管 理作事。首席风险官不得兼任或者分摊与其职责相突破的职务或者部门。公司应 当保障首席风险官未必充分诈欺履行职责所必须的知情权。首席风险官有权参加 或者列席与其履行职责联系的会议，调阅联系文献贵府，获取必要信息。公司应 当保障首席风险官的沉寂性。公司股东、董事不得违背法则的程序，平直向首席 风险官下达指示或者插手其作事。   （3）风险顾问部门   公司风落魄挡部履行日常风险顾问职责，在首席风险官指点下推动全面风险 顾问作事，监测、评估、呈文公司全体风险水平，并为业务决策提供风险顾问建 议，协助、携带和查验各部门、分支机构的风险顾问作事。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书   公司财务部是公司流动性风险的日常顾问部门。风落魄挡部实施对公司阛阓 风险、信用风险、操作风险的顾问。党总支办公室（总司理办公室）实施对公司 声誉风险的顾问。法律合规部实施对洗钱风险、合规风险、法律风险的顾问，作 为牵头部门负责落实公司正派从业作事小组的具体作事要求。信息时刻部实施对 信息时刻风险的顾问。   公司稽核部门手脚风险顾问的审计部门，向公司董事会负责。稽核部门要将 全面风险顾问纳入里面审计范围，依期对公司全面风险顾问体系开展评估，对公 司全面风险顾问体系的充分性和灵验性进行沉寂、客不雅地审查和评价。里面审计 发现问题的，应督促联系作事东说念主实时整改，并追踪查验整改步调的落实情况以改 进风险顾问作事。   （4）风险顾问的落实部门   公司各部门、分支机构是公司风险顾问作事的第沿路防地，履行具体的风险 顾问职责。各部门、分支机构主要负责东说念主为风险顾问的第一作事东说念主。   公司各业务部门、分支机构负责东说念主应当全面了解并在决策中充分洽商与业务 联系的各类风险，实时识别、评估、打发、呈文联系风险，并承担风险顾问灵验 性的平直作事。   公司每又名职工对风险顾问灵验性承担发愤尽责、审慎防护、实时呈文的责 任。包括但不限于：通过学习、教养积聚擢升风险坚贞；严慎处理作事中触及的 风险要素；发现风险隐患时主动打发并实时履行呈文义务。   （1）风落魄挡轨制   公司风落魄挡的意见为通过建立科学、系统的风险防护与阻挡机制，实时发 现、评估、躲藏、处理公募证券投资基金顾问业务运作中的多样风险，最大限定 地贬低财富顾问业务运作过程中可能出现的多样风险对受托财富形成的损失，在 灵验阻挡风险的前提下，努力完毕受托财富的保值升值。公司通过建立行之灵验 的多层级风险顾问体系，对公募证券投资基金顾问业务经由中的风险进行阻挡。   （2）合规顾问轨制   公司合规顾问的标的是通过建立健全合规顾问框架和轨制，完毕对合规风险 的灵验识别和顾问，培育全员主动合规文化、增强自我不休才气、保障公司过火 作当事者说念主员规划顾问和执业步履稳健法律、法则和准则，切实防护合规风险，奋发 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 在公司形成里面不休到位、相互制衡灵验、里面不休与外部监管有机接洽的长效 机制，为公司持续表率发展奠定坚实基础。公司修复合规总监，是公司的合规负 责东说念主。合规总监对公司过火作当事者说念主员的规划顾问和执业步履的合规性进行审查、 监督和查验。公司法律合规部协助合规总监具体履行合规顾问职责。   （3）稽核轨制   稽核标的是为了加强对公司部门及分支机构的顾问和监督，防护和阻挡风 险，改善规划顾问，擢升经济效益，促进公司规划标的的完毕。稽核部门依照国 家法律法则、财经策略及公司各项规章轨制，以风落魄挡为导向、表率规划为基 准，揭示和呈文公司规划行径中的违章规划步履和潜在风险，建议风险防护对策， 并监督履行。   （4）里面管帐阻挡轨制   建立了基金管帐的作事轨制及相应的操作阻挡规程，确支撑帐业务有章可 循；按照相互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管行联系业务 的相互核查监督机制；为了确保基金财富的安全，公司严格表率基金计帐交割工 作，并在授权范围内，实时准确地完成基金计帐；强化管帐的事前、事中、过后 监督和侦查轨制；为了防护管帐数据的毁损、散成仇泄密，制定了完善的档案保 管和财务叮属轨制。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构， 高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行径有适合的组织和授权，确保 监察稽核作事是沉寂的，并得到高管东说念主员的救援，同期置备操作手册，并依期更 新；   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金来往迫临，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和防护风险；   （3）建立、健全岗亭作事制。公司建立、健全了岗亭作事制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自作事边界中的风险隐患上报，以防护和 减少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、呈文、领导程序。公司建立了风险顾问 委员会，使用适合的程序，阐发和评估与公司运作关系的风险；公司建立了自下 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      招募说明书 而上的风险呈文程序，对风险隐患进行层层陈述，使各个脉络的东说念主员实时掌持风 险情景，从而以最快速率作念出决策；   （5）建立里面监控系统。公司建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的多样风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险顾问技能。采取数目化、时刻化的风落魄挡技能， 用以领导阛阓趋势、行业及个股的风险，以便公司实时采取灵验的步调，对风险 进行分散、阻挡和躲藏，尽可能地减少损失；   （7）提供满盈的培训。公司制定了好意思满的培训蓄意，为扫数职工提供满盈 和稳健的培训，使职工明确其职责所在，阻挡风险。   基金顾问东说念主确知建立、小器、支撑和完善里面阻挡轨制是基金顾问东说念主董事会 及顾问层的作事。基金顾问东说念主卓绝声明以上对于里面阻挡的泄露着实、准确，并 承诺将根据阛阓变化和公司业务发展继续完善里面阻挡轨制。基金顾问东说念主承诺将 积极配合外部风险监管作事。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                 招募说明书                 第四部分     基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称号：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准修复机关和批准修复文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织局势：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东说念主民币   存续期间：持续规划   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批 股份制贸易银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日庄重在上海证 券来往所挂牌上市（股票代码：601166），注册成本 207.74 亿元。限定 2023 年 同比贬低 5.19%，完毕包摄于母公司股东的净利润 771.16 亿元。开业三十多年 来，兴业银行经久支撑“诚实服务，相伴成长”的规划理念，悉力于于为客户提供 全面、优质、高效的金融服务。   二、托管业务部部门栽植及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设财富托管部，下设玄虚顾问处、基金证券业务 处、相信保障业务处、判辨私募业务处、居品顾问处、稽核监察处、投资监督管 理处、运行顾问处等处室，共有职工 100 余东说念主，业务岗亭东说念主员均具有基金从业资 格。   三、基金托管业务规划情况 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                招募说明书   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管履历。基金托管业 务批准文号：证监基金字200574 号。限定 2024 年 3 月 31 日，兴业银行共托 管证券投资基金 708 只，托管基金的基金财富净值猜想 24269.91 亿元，基金份 额猜想 23391.76 亿份。四、基金托管东说念主的里面阻挡轨制   （一）里面阻挡标的   严格苦守国度关系托管业务的法律法则、行业监管规章和行内关系顾问规 定，遵法规划、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财富的安 全好意思满，确保关系信息的着实、准确、好意思满、实时，保护基金份额持有东说念主的正当 权益。   （二）里面阻挡组织结构   兴业银行基金托管业务里面阻挡组织架构由总行里面阻挡委员会、总行风险 顾问部门、总行审计部、总行财富托管部、总走运营顾问部及分行托管运营机构 共同组成。各级里面阻挡组织依照兴业银行联系轨制对兴业银行托管业务风险管 理和里面阻挡实施顾问。   （三）里面阻挡原则 品，以及从事财富托管业务的各机构和从业东说念主员； 高风险边界； 相互制衡； 好意思满为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展财富托管业务； 程等方面形成相互制约、相互监督，同期兼顾运营效果； 内控标的，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度策略、法律及规划 顾问的需要，应时进行相应修改和完善；里面阻挡存在的问题应当未必得到实时 反馈和纠正； 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 完毕存效阻挡。   （四）里面阻挡轨制及步调 严格的东说念主员步履表率等一系列规章轨制。 并实施风落魄挡步调。 监控。 制理念，并坚忍承诺书。 备中心，保证业务不中断。   五、基金托管东说念主对基金顾问东说念主运作基金进行监督的方法和程序   基金托管东说念主负有对基金顾问东说念主的投资运作诈欺监督权的职责。根据《基金 法》、   《运作办法》、基金合同过火他关系法则，托管东说念主对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金财富估 值和基金净值的计较、收益分拨、申购赎回以过火他关系基金投资和运作的事项， 对基金顾问东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金顾问东说念主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法则法则的步履，应实时以书面局势文书基金顾问东说念主限期纠正，基金顾问 东说念主收到文书后应实时查对并以书面局势对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金 托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金顾问东说念主改正。基金顾问东说念主对基金 托管东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。基 金托管东说念主发现基金顾问东说念主有紧要违章步履，立即呈文中国证监会，同期，文书基 金顾问东说念主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。   基金托管东说念主发现基金顾问东说念主的指示违背法律、行政法则和其他关系法则，或 者违背基金合同约定的，应当拒却履行，立即文书基金顾问东说念主，并实时向中国证 监会呈文。   基金托管东说念主发现基金顾问东说念主依据来往程序仍是告成的投资指示违背法律、行 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金     招募说明书 政法则和其他关系法则，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金顾问东说念主， 并实时向中国证监会呈文。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                招募说明书                  第五部分           联系服务机构    一、基金份额销售机构    （1）直销服务    称号：渤海汇金证券财富顾问有限公司    住所：深圳市前海深港诱导区南山街说念桂湾五路 128 号基金小镇对冲基金中 心 506    直销业务受理地址：天津市南开区宾水西说念 8 号    成立日历：2016 年 5 月 18 日    法定代表东说念主：王人朝日    接洽东说念主：谭如雁    电话：022-23861525    传真：022-23861510    网址：https://www.bhhjamc.com    客服电话： 4006511717    （2）网上直销系统    投资者届时可登录直销机构网站（https://www.bhhjamc.com）办理基金账 户开立、基金认购、基金申购、基金赎回、信息查询等业务，具体业务办理情况 及业务功令请登录基金顾问东说念主网站查询。    本基金的其他销售机构详见基金份额发售公告以及基金顾问东说念主网站公示，敬 请投资者钟情。基金顾问东说念主可玄虚多样情况增多或减少销售机构，并进行公告或 在基金顾问东说念主网站进行公示。各销售机构提供的基金销售服务可能有所各异，具 体请以各销售机构的法则为准。    二、登记机构    称号：渤海汇金证券财富顾问有限公司    住所：深圳市前海深港诱导区南山街说念桂湾五路 128 号基金小镇对冲基金中 心 506 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金           招募说明书   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   法定代表东说念主：王人朝日   接洽东说念主：王琳   电话：022-23861520   传真：022-23861651   网址：https://www.bhhjamc.com   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   接洽东说念主：陆奇   承办讼师：安冬、陆奇   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：德勤华永管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   法定代表东说念主：付建超   电话：021-61418888   承办注册管帐师：曹丽娜 张冠楠   接洽东说念主：张冠楠 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                招募说明书               第六部分      基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金顾问东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息泄露 办法》、基金合同过火他关系法则，经中国证监会 2024 年 2 月 7 日证监许可【2024】   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型灵通式 前就该份额建议赎回恳求。   对于每份基金份额，第一个运作期指基金合同告成日（对认购份额而言）或 基金份额申购阐发日（对申购份额而言）起（即第一个运作期肇始日），至基金 合同告成日或基金份额申购恳求日 2 个月后的月度对日（即第一个运作期到期 日。如该对应日为非作事日，或无对应日历，则顺延至下一作事日）止。第二个 运作期指第一个运作期到期日的次一日起，至基金合同告成日或基金份额申购申 请日 4 个月后的月度对日（即第二个运作期到期日。如该对应日为非作事日，或 无对应日历，则顺延至下一作事日）止。依此类推。 恳求。   若是基金份额持有东说念主在当期运作期到期日未恳求赎回，则自该运作期到期日 的次一日起该基金份额进入下一个运作期。如发生不可抗力或其他情形以致基金 无法按时灵通或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的，基金顾问东说念主有权合理调 整申购或赎回业务的办理期间并赐与公告。   四、基金份额发售面值和认购价钱   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金认购价钱为东说念主民币 1.00 元/份。   五、基金存续期限   不依期 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                   招募说明书   六、基金份额的类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式等其他条件的不同，将基 金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，并不再从本 类别基金财富上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金 财富上钩提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份 额。A 类、C 类基金份额分裂栽植代码，分裂计较和公告基金份额净值和基金份 额累计净值。   根据基金销售情况，在不违背法律法则的法则、基金合同的约定以及对基金 份额持有东说念主利益无骨子不利影响的情况下，基金顾问东说念主可根据基金施走运作情 况，经与基金托管东说念主协商一致并履行稳健程序后，增多新的基金份额类别、或者 调整现存基金份额类别的费率水平（基金顾问费率和基金托管费率除外）、或者 变更收费方式、或者罢手某基金份额类别的销售或者调整基金份额类别栽植或调 整基金份额分类办法及功令等，该等调整无需召开基金份额持有东说念主大会，但须按 照《信息泄露办法》的要求提前公告。   七、召募方式   通过各销售机构的基金销售网点公开拓售或按基金顾问东说念主、销售机构提供的 其他方式发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金顾问东说念主届时 发布的调整销售机构的联系公告。   八、召募期限   本基金召募期限自基金份额发售之日起不跳动 3 个月。   本基金自 2024 年 6 月 3 日至 2024 年 6 月 14 日进行发售。若是在此期间届 满时未达到本招募说明书第七部分第一条法则的基金备案条件，基金可在召募期 限内链接销售。基金顾问东说念主也可根据基金销售情况，在稳健联系法律法则的情况 下，在召募期限内稳健延长或裁减基金发售时间，并实时公告。   九、召募对象   稳健法律法则法则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、发 起资金提供方、及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主。   本基金暂不向金融机构自营账户销售，如异日本基金灵通向金融机构自营账 户公开拓售或对发售对象的范围赐与进一步限定，基金顾问东说念主将另行公告。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                   招募说明书   本基金单一机构投资者单日认、申购金额不跳动 1000 万元（个东说念主投资者、 公募财富顾问居品、劳动年金、企业年金蓄意、待业金居品及顾问东说念主以自有资金 投资的情况除外）。基金顾问东说念主不错调整单一投资者单日认、申购金额上限，具 体法则请参见更新的招募说明书或联系公告。   十、召募场所   投资者应当在基金顾问东说念主、销售机构办理基金发售业务的营业场所或按基金 顾问东说念主、销售机构提供的其他方式办理基金的认购。   基金顾问东说念主、销售机构办理基金发售业务的地区、网点的具体情况和接洽方 法，请参见基金份额发售公告以及当地销售机构的公告。   基金顾问东说念主不错根据情况变更、增减销售机构。   十一、基金的最低召募份额总额和金额   本基金为发起式基金，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万 元东说念主民币，且持有期限不少于 3 年，法律法则和监管机构另有法则的除外。   十二、投资东说念主对基金份额的认购   本基金认购时间为 2024 年 6 月 3 日至 2024 年 6 月 14 日。如遇突发事件， 发售时间可稳健调整，并进行公告。   各个销售机构在本基金发售召募期内对于个东说念主投资者或机构投资者的具体 业务办理时间可能不同，若基金份额发售公告莫得明确法则，则由各销售机构自 行决定每天的业务办理时间。   根据法律法则的法则与基金合同的约定，若是达到基金合同备案条件，基金 合同自基金顾问东说念主办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面阐发之日起生 效。若是未达到前述条件，基金可在上述定明的召募期限内链接销售，直到达到 条件并经备案后文告基金合同告成。基金顾问东说念主可根据召募情况，在稳健联系法 律法则的情况下，在召募期限内稳健延长或裁减本基金的发售时间，但最长不超 过法定召募期限并实时公告。   具体发售决策以本基金的基金份额发售公告为准，请基金投资东说念主就发售和认 购事宜仔细阅读本基金的基金份额发售公告及联系公告。   （1）基金认购接纳“金额认购、份额阐发”的方式； 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金               招募说明书   （2）投资东说念主认购时，需按销售机构法则的方式全额缴款；   （3）投资东说念主在基金召募期内不错屡次认购基金份额，A 类基金份额的认购 费按每笔 A 类基金份额的认购恳求单独计较。已受理的认购恳求不允许拔除；   （4）认购期间本基金顾问东说念主有权对单个投资东说念主的累计认购规模栽植上限， 且需餍足本基金对于召募上限和基金备案条件的联系法则。   在本基金直销渠说念进行认购时，投资东说念主以金额恳求，每个基金账户首笔认购 的最低金额为东说念主民币 1 元（含认购费），每笔追加认购的最低金额为东说念主民币 1 元 （含认购费）。其他销售机构办理业务时以其联系功令为准，但不得低于上述最 低认购金额。基金顾问东说念主可根据阛阓情况，调整本基金首笔认购和每笔追加认购 的最低金额。   本基金可栽植召募规模上限，具体规模上限及规模阻挡的决策详见基金份额 发售公告或其他公告。 的具体法则。   投资东说念主认购本基金应当先办理开户手续，开立基金来往联系账户，然后办理 基金认购手续。   投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续请细心查阅本基金的基金份额发售 公告或各销售机构联系业务办理功令。   十三、基金的认购用度   本基金采取金额认购方式，A 类基金份额在投资者认购时收取认购费，C 类 基金份额在认购时不收取认购费。   投资者在认购 A 类基金份额时，具体的认购费率安排如下表所示：              认购金额                                 认购费率            （M,含认购费）  认购费率       M＜100 万元            0.30% 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                        招募说明书              M≥500 万元            按笔收取，1000 元/笔   本基金的认购费由建议认购基金份额恳求并凯旋阐发的投资东说念主承担。基金认 购用度不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推论、销售、登记等召募期间发 生的各项用度。召募期间发生的信息泄露费、管帐师费和讼师费等各项用度，不 从基金财产中列支。   若投资东说念主重迭认购本基金 A 类基金份额时，需按单笔认购金额对应的认购费 率分裂计较认购用度。   十四、认购份额的计较   认购份额的计较保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由 此短处产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金认购份额的计较公式如下：   对于 A 类基金份额：   净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）   （注：对于适用固定金额认购费的认购，净认购金额=认购金额-固定认购费 金额）   认购用度=认购金额-净认购金额   （注：对于适用固定金额认购费的认购，认购用度=固定认购费金额）   认购份额=（净认购金额＋灵验认购金额在召募期间产生的利息）/基金份额 发售面值   对于 C 类基金份额：   认购份额=（认购金额+灵验认购金额在召募期间产生的利息）/基金份额发 售面值   认购份额计较结果保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位以后的部分四舍五入， 由此短处产生的收益或损失由基金财产承担。   例 1：某投资东说念主在认购期内投资 2,000,000.00 元认购本基金 A 类基金份额， 认购费率为 0.20%，假定这 2,000,000.00 元在认购期间产生的利息为 200.00 元， 则其可得到的认购份额计较方法为：   净认购金额＝2,000,000.00/（1＋0.20%）＝1,996,007.98 元   认购用度＝2,000,000.00－1,996,007.98＝3992.02 元 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                           招募说明书    认购份额＝（1,996,007.98＋200.00）/1.00＝1,996,207.98 份    即：投资东说念主投资 2,000,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，加上灵验认购 款在认购期内取得的利息，基金认购期末端后，投资东说念主经阐发的 A 类基金份额为    例 2：某投资东说念主在认购期内投资 2,000,000.00 元认购本基金 C 类基金份额， 假定这 2,000,000.00 元在认购期间产生的利息为 200.00 元，则其可得到的认购 份额计较方法为：    认购份额＝（2,000,000.00＋200.00）/1.00＝2,000,200.00 份    即：投资东说念主投资 2,000,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，加上灵验认购 款在认购期内取得的利息，基金认购期末端后，投资东说念主经阐发的 C 类基金份额为    十五、认购的阐发    对于 T 日来往时间内受理的认购恳求，登记机构将在 T+1 日就恳求的灵验性 进行阐发，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构 法则的其他方式查询认购恳求灵验性的阐发情况。    基金销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定凯旋，而仅代表销售机 构确乎接收到认购恳求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购恳求 及认购份额的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当职权，不然，由此产 生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。    十六、召募期利息的处理方式    灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额（份额类型为投资者 认购时选拔的相应类别）归基金份额持有东说念主扫数，其中利息转份额以登记机构的 记录为准。灵验认购款项利息折算的份额保留到极少点后两位，极少点两位以后 的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    十七、召募资金的顾问    本基金召募步履末端前，投资东说念主的认购款项只可存入召募账户，任何东说念主不得 动用。认购期末端后，由登记机构计较投资东说念主认购应取得的基金份额，基金顾问 东说念主应在 10 日内聘任管帐师事务所进行认购款项的验资。    基金召募期间的信息泄露费、管帐师费、讼师费以过火他用度，不得从基金 财产中列支。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金           招募说明书             第七部分      基金合同的告成   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金的总 金额不少于 1000 万元，且承诺认购的基金份额持有期限不少于三年的条件下， 基金召募期届满或基金顾问东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，验资呈文需对发起资金提供方过火持 有的基金份额进行特地说明，自收到验资呈文之日起 10 日内，向中国证监会办 理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金顾问东说念主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》告成；不然《基金合同》不告成。基 金顾问东说念主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》告成事宜赐与公告。 基金顾问东说念主应将基金召募期间召募的资金存入特地账户，在基金召募步履末端 前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同弗成告成时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金顾问东说念主应当承担下列作事： 期活期入款利息（税后）； 基金顾问东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和财富规模   《基金合同》告成之日起三年后的对应日，若基金财富净值低于 2 亿元，基 金合同自动远隔，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。若届 时的法律法则或中国证监会法则发生变化，上述远隔法则被取消、蜕变或补充， 则本基金不错参照届时灵验的法律法则或中国证监会法则履行。   《基金合同》告成满三年后链接存续的，聚拢 20 个作事日出现基金份额持 有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金顾问东说念主应当 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 在依期呈文中赐与泄露；聚拢 60 个作事日出现前述情形的，基金顾问东说念主应当在 换运作方式、与其他基金合并或者远隔基金合同等，并 6 个月内召集基金份额持 有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有法则时，从其法则。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书          第八部分      基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构名单详见本招募 说明书“第五部分 联系服务机构”或其他联系公告。   基金顾问东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金顾问东说念主网站公示。基 金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、基金销售对象   稳健法律法则法则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、发 起资金提供方、及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主。   本基金暂不向金融机构自营账户销售，如异日本基金灵通向金融机构自营账 户公开拓售或对发售对象的范围赐与进一步限定，基金顾问东说念主将另行公告。   本基金单一机构投资者单日认、申购金额不跳动 1000 万元（个东说念主投资者、 公募财富顾问居品、劳动年金、企业年金蓄意、待业金居品及顾问东说念主以自有资金 投资的情况除外）。基金顾问东说念主不错调整单一投资者单日认、申购金额上限，具 体法则请参见更新的招募说明书或联系公告。   三、申购和赎回的灵通日实时间   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购，在每个基金份额的运作期到期日办理 该基金份额的赎回。具体办理时间为上海证券来往所、深圳证券来往所的正常交 易日的来往时间，但基金顾问东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的 法则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券/期货来往阛阓、证券/期货来往所来往时 间变更或其他特殊情况，基金顾问东说念主有权视情况对前述灵通日及灵通时间进行相 应的调整，但应在实施日前依照《信息泄露办法》的关系法则在法则媒介上公告。   基金顾问东说念主自基金合同告成之日起不跳动 3 个月开动办理申购，具体业务办 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 理时间在申购开动公告中法则。   对于每份基金份额，基金顾问东说念主仅在该基金份额的每个运作期到期日为基金 份额持有东说念主办理赎回。基金顾问东说念主自基金合同告成之日 2 个月后的月度对日（如 该对应日为非作事日，或无对应日历，则顺延至下一作事日）起开动办理赎回， 具体业务办理时间在赎回开动公告中法则。   在详情申购开动与赎回开动时间后，基金顾问东说念主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息泄露办法》的关系法则在法则媒介上公告申购与赎回的开动时间。   基金顾问东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者调理。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时间建议申购、调理转入申 请且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、调理转入恳求日为下一灵通日，申 购、调理转入价钱为下一灵通日该类基金份额申购的价钱。投资东说念主在运作期到期 日业务办理时间末端后或在运作期到期日之外的日历和时间建议赎回、调理转出 恳求的，视为无效恳求。   如发生不可抗力或其他情形以致基金无法按时灵通或需依据基金合同暂停 申购与赎回业务的，基金顾问东说念主有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并赐与 公告。   四、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后计较的各类基金份 额净值为基准进行计较； 业务办理时间末端后不得拔除； 先出的原则，对该持有东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理； 投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。   基金顾问东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金顾问东说念主 必须在新功令开动实施前依照《信息泄露办法》的关系法则在法则媒介上公告。   五、申购与赎回的程序 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书   投资东说念主必须根据销售机构法则的程序，在灵通日的具体业务办理时间内建议 申购或赎回的恳求。投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、 办理时间、处理功令等，在苦守基金合同和招募说明书道则的前提下，以各销售 机构的具体法则为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须按销售机构法则的方式全额托付申购款项。投 资东说念主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购告成。   投资东说念主在提交赎回恳求时须持有满盈的基金份额余额，不然所提交的赎回申 请不成立。基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎 回时，赎复活效。   投资者赎回恳求告成后，基金顾问东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。如遇来往所或来往阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统 故障或其它非基金顾问东说念主及基金托管东说念主所能阻挡的要素影响业务处理经由，则赎 回款项的支付时间可相应顺延。   在发生无数赎回或基金合同载明的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同关系条件处理。   基金顾问东说念主应以来往时间末端前受理灵验申购和赎回恳求确今日手脚申购 或赎回恳求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的 灵验性进行阐发。T 日提交的灵验恳求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构法则的其他方式查询恳求的阐发情况。若申购不成 功，则申购款项本金将退还给投资东说念主。   销售机构对申购和赎回恳求的受理并不代表恳求一定凯旋，而仅代表销售机 构确乎接收到恳求。申购和赎回恳求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申 购、赎回恳求的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当职权，不然，由此 产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   基金顾问东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述功令进行调整。基金顾问东说念主 必须在新功令开动实施前依照《信息泄露办法》的关系法则在法则媒介上公告。   六、申购金额和赎回份额的限制 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金             招募说明书 民币 1 元（含申购费），每笔追加申购的最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费）。其 他销售机构办理业务时以其联系功令为准，但不得低于上述最低申购金额。 于 0.01 份，某笔赎回导致基金份额持有东说念主在某一销售机构全部来往账户的份额 余额少于 0.01 份的，基金顾问东说念主有权强制该基金份额持有东说念主全部赎回在该销售 机构全部来往账户持有的基金份额。销售机构若有不同法则，以销售机构法则为 准，但不得低于前述单笔赎回份额及余额的最低名额法则。 份额上限或累计持有的基金份额占基金份额总额的比例，具体法则见更新的招募 说明书或联系公告。 基金顾问东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金顾问东说念主基于投资运作与风落魄挡的需要，可采取上述步调对基金规模赐与控 制。具体见基金顾问东说念主联系公告。 份额等数目限制。基金顾问东说念主必须在调整实施前依照《信息泄露办法》的关系规 定在法则媒介上公告。   七、申购和赎回的用渡过火用途   本基金申购费在投资东说念主申购 A 类基金份额时收取。申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主承担，主要用于本基金的阛阓推论、销售、登记等各项用度， 不列入基金财产。投资东说念主在一天之内若是有多笔申购 A 类基金份额，适用费率按 单笔分裂计较。C 类基金份额在申购时不收取申购用度。   本基金 A 类基金份额所适用的申购费率如下所示：             申购金额                               申购费率            （M,含申购费） 申购费率            M＜100 万元           0.30% 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                     招募说明书            M≥500 万元           按笔收取，1000 元/笔   本基金对于每份基金份额设定 2 个月的滚动运作期，A 类基金份额和 C 类基 金份额不再收取赎回费。 金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施 日前依照《信息泄露办法》的关系法则在法则媒介上公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率免除联系法律法则以及 监管部门、自律功令的法则。 场情况制定基金促销蓄意，依期和不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径 期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金顾问东说念主不错稳健调低基金销售 费率或开展费率优惠行径，并进行公告。   八、申购份额与赎回金额的计较方式   （1）申购的灵验份额为按施行阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当 日基金份额净值为基准计较，申购份额计较结果保留到极少点后 2 位，极少点后 两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额为按施行阐发的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除 相应的用度后的余额，赎回金额计较结果保留到极少点后 2 位，极少点后两位以 后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）申购 A 类基金份额   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费 金额） 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                       招募说明书   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购费的申购，申购用度=固定申购费金额）   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   （2）申购 C 类基金份额   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例 3：某投资东说念主投资 2,000,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，其对应的 申购费率为 0.20%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到 的申购份额为：   净申购金额＝2,000,000.00/（1＋0.20%）＝1,996,007.98 元   申购用度＝2,000,000.00－1,996,007.98＝3,992.02 元   申购份额＝1,996,007.98/1.0600＝1,883,026.40 份   即：投资东说念主投资 2,000,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到 1,883,026.40 份 A 类基金份额。   例 4：某投资东说念主投资 2,000,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购 当日 C 类基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=2,000,000.00/1.0600=1,886,792.45 份   即：投资东说念主投资 2,000,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到 1,886,792.45 份 C 类基金份额。   每个运作期到期日，基金份额持有东说念主可建议赎回恳求。若是基金份额持有东说念主 在当期运作期到期日未恳求赎回，则自该运作期到期日下一作事日起该基金份额 进入下一个运作期。   投资者赎回 A 类/C 类基金份额时，赎回金额的计较方法如下：   赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   例 5：某投资东说念主赎回持有的 1,000,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类 基金份额净值是 1.1480 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回金额=1,000,000×1.1480=1,148,000.00 元   赎回用度=0   即：某投资东说念主办有 1,000,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额 净值是 1.1480 元，则其可得到的净赎回金额为 1,148,000.00 元。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金           招募说明书     本基金各类基金份额净值计较公式如下：     T 日各类基金份额净值＝T 日闭市后该类基金财富净值/T 日该类基金份额总 数     本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独栽植基金代码，分 别计较和公告基金份额净值。本基金两类基金份额净值的计较，均保留到极少点 后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经 履行稳健程序，不错稳健蔓延计较或公告。为幸免基金份额持有东说念主利益因基金份 额净值的极少点保留精度受到不利影响，基金顾问东说念主可擢升基金份额净值的精 度。     九、基金份额的登记     投资东说念主申购基金凯旋后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手 续。     投资东说念主赎回基金凯旋后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主办理扣除权益的登记手 续。     基金顾问东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整， 但不得骨子影响投资东说念主的正当权益，并依照《信息泄露办法》的关系法则在法则 媒介公告。     十、拒却或暂停申购的情形     发生下列情况时，基金顾问东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 金财富净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在紧要省略情味时，经与基金托管东说念主协商确 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金           招募说明书 认后，基金顾问东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 份额的比例达到或者跳动 50%，或者变相躲藏 50%迫临度的情形。 构等因额外情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统或基 金管帐系统等无法正常运行的。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金顾问东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购恳求时，基金顾问东说念主应当根据关系法则在法则媒介上刊登暂 停申购公告。若是投资东说念主的申购恳求被全部或者部分拒却，被拒却的申购款项将 退还给投资东说念主，基金顾问东说念主及基金托管东说念主不承担该奉赵款项产生的利息等损失。 在暂停申购的情况排斥时，基金顾问东说念主应实时复原申购业务的办理。   十一、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金顾问东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回 款项： 金财富净值。 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在紧要省略情味时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金顾问东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金顾问东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 顾问东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回恳求，基金顾问东说念主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 给赎回恳求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系条件处理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时可事前选拔将当日可能未获受 理部分赐与拔除。在暂停赎回的情况排斥时，基金顾问东说念主应实时复原赎回业务的 办理并公告。   十二、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金 调理中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调理中转入恳求份额 总额后的余额）跳动前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金顾问东说念主不错根据基金其时的财富组合情景决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金顾问东说念主以为有才气支付投资东说念主的全部赎回恳求时， 按正常赎回程序履行。   （2）部分脱期赎回：当基金顾问东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有繁重或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大 波动时，基金顾问东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回恳求脱期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎 回恳求量占赎回恳求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回恳求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的，将自 动转入下一个灵通日链接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回恳求将被拔除。脱期的赎回恳求与下一灵通日赎回恳求一并处 理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东说念主未能 赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生无数赎回且存在单个基金份额持有东说念主的赎回恳求跳动上 一灵通日基金总份额的 10%，基金顾问东说念主不错先行对该单个基金份额持有东说念主超出 过上述比例的部分，根据前段“              （1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定 方式与其他基金份额持有东说念主的赎回恳求一并办理。然而，对于未能赎回部分，如 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 该基金份额持有东说念主在提交赎回恳求时选拔取消赎回，则其当日未获受理的部分赎 回恳求将被拔除。   （4）暂停赎回：聚拢 2 个灵通日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；仍是接受的赎回恳求不错减速支 付赎回款项，但不得跳动 20 个作事日，并应当在法则媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金顾问东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书道则的其他方式在 3 个来往日内文书基金份额持有东说念主，说明关系处理方 法，并在 2 日内在法则媒介上刊登公告。   十三、暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 关系法则，最迟于从头灵通日在法则媒介上刊登从头灵通申购或赎回的公告；也 不错根据施行情况在暂停公告中明确从头灵通申购或赎回的时间，届时不再另行 发布从头灵通的公告。   十四、基金调理   基金顾问东说念主不错根据联系法律法则以及基金合同的法则决定开办本基金与 基金顾问东说念主顾问的且已开通基金调理业务的其他基金之间的调理业务，基金调理 不错收取一定的调理费，联系功令由基金顾问东说念主届时根据联系法律法则及基金合 同的法则制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与联系机构。   基金顾问东说念主有权暂停本基金与基金顾问东说念主顾问的其他基金之间的调理业务。   十五、基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非来往过户以及登记机构招供、稳健法律法则的其它非来往过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   秉承是指基金份额持有东说念主弃世，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      招募说明书 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据告成司法文书将基金份额持有东说念主办有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来往过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵府，对于稳健条件的非来往过户恳求按基金登记机 构的法则办理，并按基金登记机构法则的尺度收费。   十六、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照法则的尺度收取转托管费。   十七、依期定额投资蓄意   基金顾问东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资蓄意，具体功令由基金顾问东说念主另 行法则。投资东说念主在办理依期定额投资蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金顾问东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所法则的依期定 额投资蓄意最低申购金额。   十八、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、稳健法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法则或监管部门另有法则的除外。   十九、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金顾问东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的来往场所或者来往方式进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金顾问东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金顾问东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   二十、基金顾问东说念主在不违背法律法则和基金合同约定且对基金份额持有东说念主利 益无骨子性不利影响的前提下，经基金顾问东说念主与基金托管东说念主协商一致，可根据具 体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整，或者办理基金份额质押等联系 业务，届时无须召开基金份额持有东说念主大会审议但须提前公告。   二十一、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的法则。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金   招募说明书 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书               第九部分      基金的投资   一、投资标的   在严格阻挡风险的基础上，通过积极主动的投资顾问，力务完毕基金财富的 经久踏实升值。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有细密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上 市的债券（包括国债、金融债、央行单据、公司债、企业债、场所政府债、政府 救援机构债券、公开拓行的次级债、短期融资券、超短期融资券、中期单据、可 分离来往可转债的纯债部分等）、财富救援证券、债券回购、银行入款（包括协 议入款、依期入款过火他银行入款）、同行存单、货币阛阓器用、国债期货以及 法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳健中国证监会的相 关法则）。   本基金不投资于股票；也不投资于可调理债券（可分离来往可转债的纯债部 分除外）、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金顾问东说念主在履行稳健 程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：债券财富投资占基金财富的比例不低于 80%。每个 来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，本基金持有现金或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中，现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   若是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金顾问东说念主在履 行稳健程序后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金根据对经济周期和阛阓环境的专揽，基于对财政策略、货币策略的深 入分析以及对行业周期、公司的研究，通过定量分析增强组合策略操作的方法， 详情财富在基础竖立、行业竖立、公司竖立结构上的比例。辅以信用策略、久期 策略、期限结构策略、息差策略等积极投资策略，寻找各类债券的投资契机，在 严慎投资的前提下，力图获取经久踏实逾额收益。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金          招募说明书   （一）债券类金融器用投资策略   本基金的信用策略强调公司价值挖掘的伏击性，在个券的选拔上卓绝宠爱信 用风险的评估和防护。根据经济式样，分析信用债券刊行东说念主所处行业发展远景、 业务发展情景、市式样位、财务情景、顾问水慈悲债务水对等要素，评估债券发 行东说念主的信用风险，详情信用债券的信用风险利差，在灵验阻挡信用风险的条件下， 积极竖立具有估值上风、基本面改善的公司，采取分散策略，重心布局上风债券， 争取擢升组合逾额收益空间。   本基金将投资于信用评级为 AA+及以上的信用债，主要接纳债项评级（若 无债项评级，依照其主体评级），短期融资券、超短期融资券接纳主体评级。其 中：   AA+评级债券投资占比不跳动本基金投资信用债财富的 50%；   AAA 及以上评级债券投资占比不低于本基金投资信用债财富的 50%。   信用评级的认定参照基金顾问东说念主采选的评级机构出具的债券信用评级（不含 中债资信评级）。   基金持有信用债期间，若是其信用等第下降、基金规模变动、变现信用债支 付赎回款项等使得投资比例不再稳健上述约定，应在评级报密告布之日或不再符 合上述约定之日起 3 个月内调整至稳健法则。   本基金将接纳从上至下的组合久期顾问策略，以完毕对组合利率风险的灵验 阻挡。若是预期利率下降，本组合将增多组合的久期，以较多地取得债券价钱上 涨带来的收益；反之，若是预期利率上涨，本组合将裁减组合的久期，以减小债 券价钱下落带来的风险。   通过预计收益率弧线的局势和变化趋势，对各类型债券进行久期竖立；当收 益率弧线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，奋发组合 收益跳动基准收益。具体来看，又分为追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率 弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及梯式策略等。   （1）骑乘策略 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书   当收益率弧线相比笔陡时，也即相邻期限利差较大时，买入期限位于收益率 弧线笔陡处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而取得成本利得收益。   （2）枪弹策略   使投资组合中债券久期迫临于收益率弧线的一丝，适用于收益率弧线较陡 时。   （3）杠铃策略   使投资组合中债券的久期迫临在收益率弧线的两端，适用于收益率弧线两端 下降较中间下降更多的蝶式变动。   （4）梯式策略   使投资组合中的债券久期均匀踱步于收益率弧线，适用于收益率弧线水平移 动。   通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，从而取得杠杆放大收益。 本基金将采取低杠杆、高流动性策略，稳健运用杠杆息差方式来获取主动顾问回 报，登科具有较好流动性的债券手脚杠杆买入品种，纯真阻挡杠杆组合仓位，降 低组合波动率。   （二）国债期货来往策略   本基金将庄重研究国债期货阛阓运行特征，根据风险顾问的原则以套期保值 为意见，使用该类投资器用，擢升组合收益。   四、投资限制   基金的投资组合应免除以下限制：   （1）债券财富投资占基金财富的比例不低于 80%；   （2）每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，本基金 持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金财富净值的 10%；   （4）本基金顾问东说念主顾问的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证 券的 10%；   （5）本基金主动投资于流动性受限财富的市值猜想不得跳动该基金财富净 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书 值的 15%；因证券阛阓波动、基金规模变动等基金顾问东说念主之外的要素以致基金不 稳健该比例限制的，基金顾问东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （6）本基金财富总值不跳动基金财富净值的 140%；   （7）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类财富救援证券的比例，不得跳动 基金财富净值的 10%；   （8）本基金持有的全部财富救援证券，其市值不得跳动基金财富净值的 20%；   （9）本基金持有的归并（指归并信用级别）财富救援证券的比例，不得超 过该财富救援证券规模的 10%；   （10）本基金顾问东说念主顾问的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各类财富救援 证券，不得跳动其各类财富救援证券猜想规模的 10%；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （12）本基金参与国债期货来往后，还应免除如下投资组合限制：   ①在职何来往日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金 财富净值的 15%；   ②本基金在职何来往日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金持 有的债券总市值的 30%；   ③本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得跳动上一来往日基金财富净值的 30%；   ④本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，猜想（轧差计较）应当稳健《基金合同》对于债券投资 比例的关系约定；   （13）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （5）、             （11）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动等基金顾问东说念主之外的要素以致基金投资比例不稳健上述法则投资 比例的，基金顾问东说念主应当在 10 个来往日内进行调整，但中国证监会法则的特殊 情形除外。   基金顾问东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起 开动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金顾问东说念主在 履行稳健程序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的法则为准。   为小器基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法则或中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金顾问东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、附近证券来往价钱过火他不正当的证券来往行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会法则不容的其他行径。   基金顾问东说念主运用基金财产买卖基金顾问东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、施行 阻挡东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来往的，应当稳健基金的投资标的和投资策略，免除基金份 额持有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公说念合理价钱履行。联系来往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与泄露。紧要关联来往应提交基金顾问东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金顾问东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述不容性法则，则本基金顾问东说念主在履行 稳健程序后可不受上述法则的限制。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中债-新玄虚全价（总值）指数收益率*80%+一 年期银行依期入款利率（税后）*20%。   中债-新玄虚全价（总值）指数由中央国债登记结算有限作事公司编制，该 指数旨在玄虚响应债券全阛阓全体价钱和投资答复情况，具有往常的阛阓代表 性，能较为科学、合理的评价本基金的事迹阐述；1 年期银行依期入款利率（税 后）是指中国东说念主民银行公布并履行的金融机构 1 年期东说念主民币入款基准利率，其能 响应出本基金投资现金类财富以达到取得持续稳妥收益的意见。洽商到本基金的 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书 投资比例及各投资对象价钱的变动对基金净值的不同影响，本基金对上述两个基 准按照 80%和 20%分拨权重，手脚玄虚量度本基金投资事迹的相比基准。   若异日法律法则发生变化，或指数编制机构变更或罢手上述指数的编制及发 布，或者有更泰斗的、更能为阛阓广大接受的事迹相比基准推出，或者阛阓发生 变化导致本事迹相比基准不再适用，本基金顾问东说念主不错依据小器投资者正当权益 的原则，在与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后，稳健调整事迹相比基 准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、羼杂型基金， 高于货币阛阓基金。   七、基金顾问东说念主代表基金诈欺债权东说念主职权的处理原则及方法 份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金顾问东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并揣度管帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 法则。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书               第十部分      基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指购买的各类证券及单据价值、国债期货合约价值、银行存 款本息和基金应收的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法则、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金顾问东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的支撑和责罚   本基金财产沉寂于基金顾问东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主对基金托管账户中的资金进行支撑。基金顾问东说念主、基金托管东说念主、基金登 记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律作事，其债权东说念主不得对 本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法则和《基金合同》的规 定责罚外，基金财产不得被责罚。   基金顾问东说念主、基金托管东说念主因照章驱逐、被照章拔除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金顾问东说念主顾问运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金顾问东说念主顾问运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制履行。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书             第十一部分       基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来往场所的来往日以及国度法律法则 法则需要对外泄露基金净值的非来往日。   二、估值对象   基金所领有的国债期货、债券、财富救援证券、银行入款本息、应收款项、 其它投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金顾问东说念主在详情联系金融财富和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业会 计准则》、《对于固定收益品种的估值处理尺度》等监管部门关系法则。   （一）对存在活跃阛阓且未必获取同样财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应接纳最近来往日的报价详情公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近来往日的报价弗成着实响应公允价值的，打发报价进行调整，详情公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以同样财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中洽商不同特征要素的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，若是该限制是针对财富持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征洽商。此外，基金顾问东说念主不应试虑因其巨额持有联系财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用而况有满盈 可利用数据和其他信息救援的估值时刻详情公允价值。接纳估值时刻详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，打发 估值进行调整并详情公允价值。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书   四、估值方法   （1）来往所上市的有价证券，以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值； 如最近来往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化要素，调整最近来往市 价，详情公允价钱；   （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值；   （4）来往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时刻详情公允价值。； 况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃阛阓报 价未能代表估值日公允价值的情况下，打发阛阓报价进行调整以阐发估值日的公 允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，接纳在当前情况下适用 而况有满盈可利用数据和其他信息救援的估值时刻详情其公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价估值。 施行收款日历间登科第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估 值全价，同期充分洽商刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响；回售登记期截 止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 或应付利息。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金           招募说明书 利息。 当日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近来往日 结算价估值。 金顾问东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公说念性。 同期提供价钱区间手脚公允价值的参考范围及公允价值存在紧要省略情味的相 关领导。基金顾问东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可接纳价钱区间中的数据手脚 公允价值。 按国度最新法则估值。   具体第三方估值机构由基金顾问东说念主与基金托管东说念主另行协商约定。   如基金顾问东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的法则或者未能充分小器基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据关系法律法则，基金财富净值计较、各类基金份额净值计较和基金管帐 核算的义务由基金顾问东说念主承担。本基金的基金管帐作事方由基金顾问东说念主担任，因 此，就与本基金关系的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分考虑后，仍无 法达成一致的意见，基金顾问东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说光芒，按照基金 顾问东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   五、估值程序 日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入。基金顾问东说念主不错修复大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度法律法 规另有法则的，从其法则。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书   基金顾问东说念主于每个估值日计较基金财富净值及各类基金份额净值，经基金托 管东说念主复核，并按法则公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，不错稳健蔓延计 算或公告。 或基金合同的法则暂停估值时除外。基金顾问东说念主每个估值日对基金财富估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按法则对外公布。   六、估值毛病的处理   基金顾问东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳健、合理的步调确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值毛病。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金顾问东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪恶形成估值毛病，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪恶 的作事东说念主应当对由于该估值毛病碰到损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值毛病处理原则”给予补偿，承担补偿作事。   上述估值毛病的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值毛病已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值毛病作事方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值毛病发生的用度由估值毛病作事方承担； 由于估值毛病作事方未实时更正已产生的估值毛病，给当事东说念主形成损失的，由估 值毛病作事方对平直损失承担补偿作事；若估值毛病作事方仍是积极调解，而况 有协助义务确当事东说念主有满盈的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值毛病作事方打发更正的情况向关系当事东说念主进行阐发，确保估值毛病已得 到更正。   （2）估值毛病的作事方对关系当事东说念主的平直损失负责，分歧蜿蜒损失负责， 而况仅对估值毛病的关系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值毛病而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 但估值毛病作事方仍打发估值毛病负责。若是由于取得不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值毛病责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当 事东说念主享有要求托付不妥得利的职权；若是取得不妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上仍是取得的不妥 得利返还的总和跳动其施行损失的差额部分支付给估值毛病作事方。   （4）估值毛病调整接纳尽量复原至假定未发生估值毛病的正确情形的方式。   估值毛病被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值毛病发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值毛病发生 的原因详情估值毛病的作事方；   （2）根据估值毛病处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值毛病形成的损失 进行评估；   （3）根据估值毛病处理原则或当事东说念主协商的方法由估值毛病的作事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值毛病处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值毛病的更正向关系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现毛病时，基金顾问东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的步调防护损失进一步扩大。   （2）毛病偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金顾问东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；毛病偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金顾问东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有法则的，从其法则处理。   七、暂停估值的情形 业时； 商阐发后，基金顾问东说念主应当暂停估值； 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书   八、基金净值的阐发   基金财富净值和各类基金份额净值由基金顾问东说念主负责计较，基金托管东说念主负责 进行复核。基金顾问东说念主应于每个估值日来往末端后计较当日的基金财富净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐发后发 送给基金顾问东说念主，由基金顾问东说念主对基金净值赐与公布。   九、特殊情形的处理 差不手脚基金财富估值毛病处理； 的数据毛病或第三方估值机构提供的估值数据毛病，关系管帐轨制变化等原因， 基金顾问东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采取必要、稳健、合理的步调进行查验，然而 未能发现该毛病的，由此形成的基金财富估值毛病，基金顾问东说念主和基金托管东说念主可 以免除补偿作事，但基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的步调松开或消 除由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户基金净值信息，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的法则。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书            第十二部分       基金用度与税收   一、基金用度的种类 仲裁费和公证费等； 用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的顾问费按前一日基金财富净值的 0.30%年费率计提。顾问费的计较 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金顾问费   E 为前一日的基金财富净值   基金顾问费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金顾问东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时间，自动在次 月前 5 个作事日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金顾问东说念主无 需再出具划款指示，支付时间及收款账户信息由基金顾问东说念主通过书面局势另行通 知基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金          招募说明书 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金顾问东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时间，自动在次 月前 5 个作事日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金顾问东说念主无 需再出具划款指示，支付时间及收款账户信息由基金顾问东说念主通过书面局势另行与 基金托管东说念主阐发。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%，销售服务费计提的计较 公式如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金财富净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由 基金托管东说念主根据与基金顾问东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的 时间，自动在次月前 5 个作事日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支 付，基金顾问东说念主无需再出具划款指示，支付时间及收款账户信息由基金顾问东说念主通 过书面局势另行与基金托管东说念主阐发。销售服务费由基金顾问东说念主代收，基金顾问东说念主 收到后按联系合同法则支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系法则及相应契约 法则，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      招募说明书 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的法则。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金顾问东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关系税收征收的法则代扣代缴。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书           第十三部分       基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完毕收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 分拨比例等具体分成决策见基金顾问东说念主根据基金运作情况届时不依期发布的相 关分成公告； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 服务费，各类别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同。本基金归并类别每一 基金份额享有同瓜分拨权； 所取得的红利再投资份额的运作期到期日，与该原份额的运作期到期日一致；   在不违背法律法则且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基 金顾问东说念主可按照监管部门要求履行稳健程序并与基金托管东说念主协商一致后，酌情调 整以上基金收益分拨原则，并于变更实施日前在法则媒介上公告，且不需召开基 金份额持有东说念主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明限定收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 分拨对象、分拨时间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的详情、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金顾问东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 法则媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务功令》履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金              招募说明书           第十四部分       基金的管帐与审计   一、基金管帐策略 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度泄露； 管帐核算，按照关系法则编制基金管帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》法则的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在法则媒介公告。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书            第十五部分       基金的信息泄露   一、本基金的信息泄露应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、 《流动性风险顾问法则》、            《基金合同》过火他关系法则。联系法律法则对于信息 泄露的法则发生变化时，本基金从其最新法则。   二、信息泄露义务东说念主   本基金信息泄露义务东说念主包括基金顾问东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、法则和中国证监会法则的当然东说念主、法东说念主和行恶东说念主 组织。   本基金信息泄露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的法则泄露基金信息，并保证所泄露信息的着实性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄露义务东说念主应当在中国证监会法则时间内，将应予泄露的基金信 息通过稳健中国证监会法则条件的用以进行信息泄露的世界性报刊（以下简称 “法则报刊”）及《信息泄露办法》法则的互联网网站（以下简称“法则网站”） 等媒介泄露，并保证基金投资者未必按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或 者复制公开泄露的信息贵府。   三、本基金信息泄露义务东说念主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开泄露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息泄露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开泄露的信息接纳阿拉伯数字；除卓绝说明外，货币单元为东说念主民币 元。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      招募说明书   五、公开泄露的基金信息   公开泄露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府摘要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的功令及具体程序，说明基金居品的脾性等触及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金顾问东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载 在法则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金顾问东说念主至少每年更新 一次。基金远隔运作的，基金顾问东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金摘要信息。《基金合同》告成后，基金居品贵府摘要的信息发生紧要变 更的，基金顾问东说念主应当在三个作事日内，更新基金居品贵府摘要，并登载在法则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府摘要其他信息发生变更的， 基金顾问东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金顾问东说念主不再更新基金居品 贵府摘要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金顾问东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登 载在法则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府摘要、 《基金合同》和基金托管契约登载在法则网站上，并将基金居品贵府摘要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金顾问东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于法则媒介上。   （三）《基金合同》告成公告 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书   基金顾问东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在法则媒介上登载《基金 合同》告成公告。   基金合同告成公告中将说明基金召募情况及基金顾问东说念主、基金顾问东说念主高档管 理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金顾问东说念主股东持有的基金份额、承诺持有的期限 等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》告成后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金顾问东说念主应 当至少每周在法则网站泄露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金顾问东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过法则网站、基金销售机构网站或者营业网点，泄露灵通日的各类基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金顾问东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在法则网站泄露半 年度和年度临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金顾问东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者未必在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期呈文，包括基金年度呈文、基金中期呈文和基金季度呈文   基金顾问东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年 度呈文登载在法则网站上，并将年度呈文领导性公告登载在法则报刊上。基金年 度呈文中的财务管帐呈文应当经过稳健《中华东说念主民共和国证券法》法则的管帐师 事务所审计。   基金顾问东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将 中期呈文登载在法则网站上，并将中期呈文领导性公告登载在法则报刊上。   基金顾问东说念主应当在季度末端之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度呈文， 将季度呈文登载在法则网站上，并将季度呈文领导性公告登载在法则报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金顾问东说念主不错不编制当期季度呈文、中 期呈文或者年度呈文。   如呈文期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金顾问东说念主至少应当在依期呈文“影响投资者决 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书 策的其他伏击信息”项下泄露该投资者的类别、呈文期末持有份额及占比、呈文 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金持续运作过程中，基金顾问东说念主应当在基金年度呈文和中期呈文中泄露 基金组结伙产情况过火流动性风险分析等。   基金顾问东说念主应在年度呈文、中期呈文、季度呈文等分裂泄露基金顾问东说念主及基 金顾问东说念主股东、基金顾问东说念主高档顾问东说念主员、基金司理等东说念主员持有基金的份额、期 限及期间的变动情况。   （七）临时呈文   本基金发生紧要事件，关系信息泄露义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈文书， 并登载在法则报刊和法则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主特地基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之 三十； 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 施行阻挡东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来往事项，但中国证监会另有法则的除外； 方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或法律法则、中国证监会法则的和基金合同约定的其 他事项。   （八）表现公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在阛阓漂后传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东说念主权益的，联系信息泄露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开表现。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐呈文   基金合同远隔的，基金顾问东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐呈文。基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在法则网站上， 并将计帐呈文领导性公告登载在法则报刊上。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书   （十一）投资财富救援证券的信息泄露   基金顾问东说念主应在基金年报及中期呈文中泄露其持有的财富救援证券总额、资 产救援证券市值占基金净财富的比例和呈文期内扫数的财富救援证券明细。基金 顾问东说念主应在基金季度呈文中泄露其持有的财富救援证券总额、财富救援证券市值 占基金净财富的比例和呈文期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名资 产救援证券明细。   （十二）参与国债期货来往的联系公告   基金顾问东说念主应在季度呈文、中期呈文、年度呈文等依期呈文和招募说明书（更 新）等文献中泄露的国债期货来往情况，应当包括来往策略、持仓情况、损益情 况、风险筹备等，并充分揭示国债期货来往对本基金总体风险的影响以及是否符 合既定的来往策略和来往标的等。   （十三）实施侧袋机制期间的信息泄露   本基金实施侧袋机制的，联系信息泄露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的法则进行信息泄露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的法则。   （十四）中国证监会法则的其他信息。   六、信息泄露事务顾问   基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄露顾问轨制，指定特地部门及 高档顾问东说念主员负责顾问信息泄露事务。   基金信息泄露义务东说念主公开泄露基金信息，应当稳健中国证监会联系基金信息 泄露内容与面孔准则等法律法则法则。   基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的法则和《基金合同》的约 定，对基金顾问东说念主编制的基金财富净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期呈文、更新的招募说明书、基金居品贵府摘要、基金计帐呈文等 公开泄露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金顾问东说念主进行书面或电子阐发。   基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当在法则报刊中选拔一家报刊泄露本基金信息。 基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金 信息，并保证联系报送信息的着实、准确、好意思满、实时。   基金顾问东说念主、基金托管东说念主除照章在法则媒介上泄露信息外，还不错根据需要 在其他大家媒介泄露信息，然而其他大家媒介不得早于法则媒介泄露信息，而况 在不同媒介上泄露归并信息的内容应当一致。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书   为基金信息泄露义务东说念主公开泄露的基金信息出具审计呈文、法律意见书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 年。   七、信息泄露文献的存放与查阅   照章必须泄露的信息发布后，基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规法则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息泄露的情形   当出现下述情况时，基金顾问东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延泄露基金联系信 息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法则法则、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金          招募说明书               第十六部分         侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和实施程序   当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金顾问东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并揣度管帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   基金顾问东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个作事日内聘 请稳健《中华东说念主民共和国证券法》法则的管帐师事务所进行审计并泄露专项审计 意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购恳求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户 的赎回恳求并支付赎回款项。 换；同期，基金顾问东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回法则适用于主 袋账户份额。无数赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回恳求跳动上一灵通 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金顾问东说念主计较各项投资运作筹备和基金事迹筹备时仅需洽商主袋账户财富。   基金顾问东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因财富流动性受限等中国证监会法则的情形除外。   基金顾问东说念主不得在侧袋账户中进行除特定财富处置变现之外的其他投资操 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金顾问东说念主和基金托管东说念主打发主袋账户财富进行估 值并泄露主袋账户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应稳健《企业管帐准则》的联系要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 账户基金财富净值手脚基数计提。 后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取基金顾问费。   六、侧袋账户中特定财富的处置变现和支付   特定财富以可出售、可转让、复蓝本去等方式复原流动性后，基金顾问东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定财富赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户财富是否全部完成变现，基金顾问东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户财富 无法一次性完成处置变现，基金顾问东说念主在每次处置变现后均应按照联系法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户财富全部完成变现并远隔侧袋机制后，基金顾问东说念主应实时聘任稳健 《中华东说念主民共和国证券法》法则的管帐师事务所进行审计并泄露专项审计意见。   七、侧袋机制的信息泄露   在启用侧袋机制、处置特定财富、远隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金顾问东说念主应实时发布临时公告。   基金顾问东说念主应按照招募说明书“基金的信息泄露”部分法则的基金净值信息 泄露方式和频率泄露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停泄露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金顾问东说念主应当在基金依期呈文中泄露呈文期内侧袋账 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      招募说明书 户联系信息，基金依期呈文中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度呈文进行审计时，打发呈文期内基金侧袋机制运行联系的会 计核算和年度呈文泄露等发表审计意见。   八、本部分对于侧袋机制的联系法则，但凡平直援用法律法则的部分，如将 来法律法则修改导致联系内容被取消或变更的，基金顾问东说念主经与基金托管东说念主协商 一致并履行稳健程序后，在对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，可 平直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金          招募说明书               第十七部分         风险揭示   一、阛阓风险   本基金投资于证券阛阓，证券价钱受全体政事、经济、社会等环境要素的影 响会产生波动，从而对本基金的投财富生潜在风险，导致本基金的收益水平发生 波动。   策略风险是指国度货币策略、财政策略、产业策略等宏不雅经济策略发生紧要 变化而导致的本基金投资对象的价钱波动，从而给投资东说念主带来的风险。   经济运行具有周期性的脾性，阛阓的收益水平随经济运行的周期性变动而变 动，本基金所投资的债券类联系投资器用的收益水平也会随之变化，从而产生风 险。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利率不仅平直影 响着债券的价钱和收益率，还影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券类 联系投资器用，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   基金的一部分收益将通过现金局势来分拨，而现金的购买力可能因为通货膨 胀的影响而下降，从而给投资东说念主带来施行收益水平下降的风险。   阛阓利率下降将影响债券利息收入的再投资收益率。   当利率下降时，领有提前兑付权的债券刊行东说念主时常会诈欺该类职权。在此情 形下，基金司理不得不将兑付资金再投资到收益率更低的债券上，从而影响投资 组合的全体答复率。   信用风险是指金融器用的一方到期无法履行约界说务以致本基金碰到损失 的风险。基金在来往过程中可能发生交收失言或者所投资债券的刊行东说念主失言、拒 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 绝支付到期本息等情况，从而导致基金财富损失。   由于通货推广率擢升，基金的施行投资价值会因此贬低。   由于法律法则方面的原因，某些阛阓步履受到限制或合同弗成正常履行，导 致了基金财富损失的风险。   二、基金运作风险   在本基金顾问运作过程中基金顾问东说念主的常识、教养、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有和对经济式样、证券价钱走势的判断，从而影响本基金收 益水平。此外，基金顾问东说念主的劳动操守和说念德尺度同样都有可能对本基金答复带 来负面影响。因此，本基金可能因为基金顾问东说念主的要素而影响基金收益水平。   联系当事东说念主在业务各方法操作过程中，可能因里面阻挡存在纰谬或者东说念主为因 素形成操作无理或违背操作规程等导致本基金财富损失，举例，越权违章来往、 管帐部门诓骗、来往毛病等。   在基金的多样来往步履或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错 而影响来往的正常进行或者导致投资东说念主的利益受到影响。这种时刻风险可能来自 基金顾问东说念主、登记机构、销售机构、银行间债券阛阓、证券来往所、证券登记结 算机构、中央国债登记结算有限作事公司等等。   三、本基金的私有风险   （1）本基金为债券型基金，在具体投资顾问中，本基金投资于债券财富比 例不低于基金财富的 80%，因此，本基金可能因投资债券类财富而濒临较高的市 场系统性风险。   （2）本基金投资财富救援证券，财富救援证券是一种债券性质的金融器用。 财富救援证券的风险主要包括财富风险及证券化风险。财富风险源于财富自己， 包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要阐述为信用评级风险、法律 风险等。   （3）本基金投资范围包括国债期货等金融繁衍品，国债期货等金融繁衍品 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 投资可能给本基金带来特别风险，包括杠杆风险、期货价钱与基金投资品种价钱 的联系度贬低带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。   （1）流动性风险   本基金对每份基金份额设定 2 个月的滚动运作期。对于每份基金份额，第一 个运作期指基金合同告成日（对认购份额而言）或基金份额申购阐发日（对申购 份额而言）起（即第一个运作期肇始日），至基金合同告成日或基金份额申购申 请日 2 个月后的月度对日（即第一个运作期到期日。如该对应日为非作事日，或 无对应日历，则顺延至下一作事日）止。第二个运作期指第一个运作期到期日的 次一日起，至基金合同告成日或基金份额申购恳求日 4 个月后的月度对日（即第 二个运作期到期日。如该对应日为非作事日，或无对应日历，则顺延至下一作事 日）止。依此类推。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时间建议申购或调理转 入恳求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购恳求日为下一灵通日。每个运作 期到期日前，基金份额持有东说念主弗成建议赎回恳求，因此濒临流动性风险。   （2）运作期到期日未赎回，自动进入下一运作期风险   若是基金份额持有东说念主在当期运作期到期日未恳求赎回，则自该运作期到期日 的次一日起该基金份额进入下一个运作期。若投资者莫得按法则实时提交灵验赎 回恳求，可能因本基金进入下一个运作周期而无法实时赎回基金份额。投资者应 提前作念好投资安排，幸免因未实时赎回基金份额而带来的风险。本基金份额净值 可能存在波动，投资者在运作期到期日赎回时可能承担因基金份额净值变化引致 的投资风险。   （3）运作期期限或有变化风险   本基金称号为渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金，然而由 于周末、法定节沐日等原因，每份基金份额的施走运作期期限或有不同，可能长 于或短于 2 个月。   《基金合同》告成之日起三年后的对应日，若基金财富净值低于 2 亿元，基 金合同自动远隔，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。   因此，基金份额持有东说念主可能濒临基金合同提前远隔的风险。   四、流动性风险 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募 说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，细心了解本基金的申购以及赎回安 排。   在本基金发生流动性风险时，基金顾问东说念主不错玄虚利用备用的流动性风险管 理器用以减少或打发基金的流动性风险，投资者可能濒临无数赎回恳求被减速支 付赎回款项或脱期办理、申购赎回恳求被暂停接受、赎回款项被减速支付、基金 估值被暂停等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的 流动性风险匹配。   本基金并非主要投资于流动性受限的债券及不存在活跃阛阓需要接纳估值 时刻详情公允价值的投资品种，在正常阛阓环境下本基金拟投资阛阓、行业及资 产的流动性细密，流动性风险相对可控。   基金出现无数赎回情形下，基金顾问东说念主不错根据基金其时的财富组合情景或 无数赎回份额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金单个基金 份额持有东说念主在单个灵通日恳求赎回基金份额跳动基金总份额一定比例以上的，基 金顾问东说念主不错对其采取脱期办理赎回恳求的步调。详见《招募说明书》“第八部 分 基金份额的申购与赎回”中“十二、无数赎回的情形及处理方式”部天职容。   在特殊情形下，基金顾问东说念主可能会实施备用流动性风险顾问器用，包括而不 限于脱期办理无数赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减速支付赎回款项、暂停基金 估值、舞动订价、实施侧袋机制以及中国证监会认定的其他步调。若是基金顾问 东说念主实施备用流动性风险顾问器用当中的一种或几种，基金投资东说念主可能会濒临赎回 效果贬低、赎回款脱期到账以及暂时无法获取基金净值等风险。   侧袋机制是一种流动性风险顾问器用，是将特定财富分离至特地的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，意见在于有 效遏制并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手泄露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调理，仅主袋账户份额正常灵通赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定财富的变面前间具有不确 定性，最终变现价钱也具有省略情味而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 财富的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不泄露侧袋账户份额的净值，即便基金顾问东说念主 在基金依期呈文中泄露呈文期末特定财富可变现净值或净值区间的，也不手脚特 定财富最终变现价钱的承诺，因此对于特定财富的公允价值和最终变现价钱，基 金顾问东说念主不承担任何保证和承诺的作事。   基金顾问东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购策略，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金顾问东说念主计较各项投资运作筹备和基金事迹筹备时仅需 洽商主袋账户财富，基金事迹筹备应当以主袋账户财富为基准，因此本基金泄露 的事迹筹备弗成响应特定财富的真不二价值及变化情况。   五、其他风险   计较机、通讯系统、来往蚁集等时刻保障系统或信息蚁集救援出现额外情况， 可能导致基金的认购、申购和赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核算系 统无法按正常时限露分娩生净值、基金的投资来往指示无法实时传输等风险； 金顾问东说念主自身平直阻挡才气之外的风险，可能导致本基金或者基金份额持有东说念主的 利益受损； 可能导致基金财富的损失； 券来往。根据《证券来往资金前端风落魄挡业务功令》等关系法则，证券来往所、 证券登记结算机构对来往参与东说念主联系来往单元的全天净买入申报金额总量实施 额度顾问，并通过来往所对来往参与东说念主实施前端阻挡。本基金可能因上述业务规 则而无法完成某笔或某些来往，由此形成的损益由基金财产承担； 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金   招募说明书 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书  第十八部分      基金合同的变更、远隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则法则 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金顾问东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议告成后两日内在法则媒介公告。   二、《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，经履行联系程序后，《基金合同》应当远隔： 基金托管东说念主链接的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金顾问东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）     《基金合同》远隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一采纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发； 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）聘任稳健《中华东说念主民共和国证券法》法则的管帐师事务所对计帐呈文 进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐呈文出具法律意见书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈文经稳健《中华东说念主 民共和国证券法》法则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 呈文登载在法则网站上，并将计帐呈文领导性公告登载在法则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存时间不低于法律法则 法则的最低期限。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书           第十九部分      基金合同的内容摘要   一、基金份额持有东说念主、基金顾问东说念主和基金托管东说念主的职权义务   （一）基金顾问东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法则和《基金合同》沉寂运用 并顾问基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金顾问费以及法律法则法则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照法则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律法则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度关系法律法则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要步调保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》法则的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律法则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法则为基金的利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权 利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金顾问东说念主的款式，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼职权或者 实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 基金提供服务的外部机构；   （16）在稳健关系法律、法则的前提下，制订和调整关系基金认购、申购、 赎回、调理、非来往过户、转托管等业务功令；   （17）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以教诲信用、严慎发愤的原则顾问和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式顾问和运作基金财产；   （5）建立健全里面风落魄挡、监察与稽核、财务顾问及东说念主事顾问等轨制， 保证所顾问的基金财产和基金顾问东说念主的财产相互沉寂，对所顾问的不同基金分裂 顾问，分裂记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系法则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取稳健合理的步调使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳健《基金合同》等法律文献的法则，按关系法则计较并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈文；   （10）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过火他关系法则，履行信息泄露及 呈文义务；   （12）保守基金贸易奥妙，不泄露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关系法则另有法则外，在基金信息公开泄露前应予守秘，不 向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书 东说念主分拨基金收益；   （14）按法则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关系法则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按法则保存基金财产顾问业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律法则法则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在法则时间发出，而况 保证投资者未必按照《基金合同》法则的时间和方式，随时查阅到与基金关系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临驱逐、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》法则履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金顾问东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金顾问东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的步履承担作事；   （23）以基金顾问东说念主款式，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼职权或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成告成， 基金顾问东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）履行告成的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的职权与义务 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 但不限于：   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法则和《基金合同》的法则安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则法则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金顾问东说念主对本基金的投资运作，如发现基金顾问东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券/期货来往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金顾问东说念主更换时，提名新的基金顾问东说念主；   （7）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以教诲信用、发愤尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）修复特地的基金托管部门，具有稳健要求的营业场所，配备满盈的、 及格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风落魄挡、监察与稽核、财务顾问及东说念主事顾问等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互沉寂；对所托管的不同的基金分裂栽植账户，沉寂核算，分账顾问， 保证不同基金之间在账户栽植、资金划拨、账册记录等方面相互沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系法则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）支撑由基金顾问东说念主代表基金坚忍的与基金关系的紧要合同及关系凭证；   （6）按法则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金顾问东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易奥妙，除《基金法》、《基金合同》过火他关系法则另有 法则外，在基金信息公开泄露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司 法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外； 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书   （8）复核、审查基金顾问东说念主计较的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关系的信息泄露事项；   （10）对基金财务管帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具意见，说 明基金顾问东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；若是 基金顾问东说念主有未履行《基金合同》法则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了稳健的步调；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵府不低于法 律法则法则的最低期限；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按法则制作联系账册并与基金顾问东说念主查对；   （14）依据基金顾问东说念主的指示或关系法则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关系法则，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金顾问东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的法则监督基金顾问东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临驱逐、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会 和银行监管机构，并文书基金顾问东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿作事，其补偿 作事不因其退任而免除；   （20）按法则监督基金顾问东说念主按法律法则和《基金合同》法则履行我方的义 务，基金顾问东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金顾问东说念主追偿；   （21）履行告成的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的职权和义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照法则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息贵府；   （7）监督基金顾问东说念主的投资运作；   （8）对基金顾问东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）庄重阅读并苦守《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖热基金信息泄露，实时诈欺职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所法则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》远隔的 有限作事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）履行告成的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年，法律法则或监管机 构另有法则的除外； 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金          招募说明书   （10）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的程序和功令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   若将来法律法则对基金份额持有东说念主大会另有法则的，以届时灵验的法律法则 为准。   （一）召开事由 法律法则、中国证监会另有法则的除外：   （1）远隔《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金顾问东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调理基金运作方式；   （5）调整基金顾问东说念主、基金托管东说念主的答谢尺度或擢升销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会程序；   （10）基金顾问东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或猜想持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金顾问东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金顾问东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会： 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金          招募说明书   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收 费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生变化；   （5）基金顾问东说念主、登记机构、销售机构调整关系基金认购、申购、赎回、 调理、非来往过户、转托管等业务的功令；   （6）推出新业务或服务；   （7）调整基金收益的分拨原则和支付方式；   （8）增多新的基金份额类别、罢手某类基金份额的销售、调整基金份额类 别栽植或调整基金份额分类办法及功令；   （9）按照本基金合同的约定，变更事迹相比基准；   （10）按照法律法则和《基金合同》法则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金顾问东说念主召集。 建议书面提议。基金顾问东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金顾问东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金顾问 东说念主，基金顾问东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，应当向基金顾问东说念主建议书面提议。基金顾问东说念主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额持有东说念主 代表和基金托管东说念主。基金顾问东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金顾问东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金            招募说明书 持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金顾问东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额持有东说念主大会，而基金顾问东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或猜想代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金 顾问东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防碍、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时间、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东说念主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议局势；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、送达时间和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯方式、托付的公证机关过火联 系方式和接洽东说念主、表决意见提交的截止时间和收取方式。 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行文书基金顾问东说念主到指定地 点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行文书基金 顾问东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金顾问东说念主或基金 托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 代表出席，现场开会时基金顾问东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金顾问东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期稳健以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释稳健法律法则、《基金合 同》和会议文书的法则，而况持有基金份额的凭证与基金顾问东说念主办有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证清晰， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式（包括邮寄、蚁集、电话、短信或其他方式）进行表决，基金份额持有 东说念主将其对表决事项的投票以召集东说念主文书载明的非现场方式在表决截止日往日送 达至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方 式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个作事日内连 续公布联系领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金顾问东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金顾问东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书法则的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金顾问东说念主经 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 文书不参加收取表决意见的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额持有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的基金份额持有东说念主平直出具表决意见或授权他 东说念主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的托付东说念主办有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释符 正当律法则、《基金合同》和会议文书的法则，并与基金登记机构记录相符。 以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议程序比照现 场开会和通讯方式开会的程序进行。基金份额持有东说念主不错接纳书面、蚁集、电话、 短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文书中列明。 席会议并表决的，授权方式不错接纳书面、蚁集、电话、短信或其他方式，召集 东说念主接受的具体授权方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定远隔《基金合同》、更换基金顾问东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》法则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会考虑的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主办东说念主按照下列第（七）条法则程序详情 和公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决 议。大会主办东说念主为基金顾问东说念主授权出席会议的代表，在基金顾问东说念主授权代表未能 主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；若是基金顾问东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持 有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金顾问东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和卓绝决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所法则的须以 卓绝决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调理基金运作方式、更换基金顾问东说念主或者基金托管东说念主、远隔《基金合同》、本基 金与其他基金合并以卓绝决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄解释，不然提交 稳健会议文书中法则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，款式 稳健会议文书法则的表决意见视为灵验表决，表决意见浑沌不清或相互矛盾的视 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金顾问东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议开动后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金顾问东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议开动 后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金顾问东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主办东说念主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金顾问东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金顾问东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金顾问东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书   基金份额持有东说念主大会决议自告成之日起 2 日内在法则媒介上公告。若是接纳 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金顾问东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行告成的基金份额持有东说念主 大会的决议。告成的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金顾问 东说念主、基金托管东说念主均有不休力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分裂持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若联系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等法则，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致联系内 容被取消或变更的，基金顾问东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对 本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同销毁和远隔的事由、程序以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金顾问东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议告成后两日内在法则媒介公告。   （二）《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，经履行联系程序后，《基金合同》应当远隔： 基金托管东说念主链接的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金顾问东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书   （1）     《基金合同》远隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一采纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）聘任稳健《中华东说念主民共和国证券法》法则的管帐师事务所对计帐呈文 进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐呈文出具法律意见书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈文经稳健《中华东说念主 民共和国证券法》法则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 呈文登载在法则网站上，并将计帐呈文领导性公告登载在法则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存时间不低于法律法则 法则的最低期限。   四、争议措置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争 议，如经友好协商未能措置的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国外经济 贸易仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为上海市， 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      招募说明书 仲裁裁决是终局的，并对各方当事东说念主均有不休力，除非仲裁裁决另有法则，仲裁 用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金顾问东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，链接忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同约定的义务，小器基金份额持有东说念主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之意见，不包括香港卓绝行政区、 澳门卓绝行政区和台湾地区法律）统率，并按其解释。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金顾问东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金              招募说明书          第二十部分       基金托管契约的内容摘要    一、基金托管契约当事东说念主    （一）基金顾问东说念主    称号：渤海汇金证券财富顾问有限公司    住所：深圳市前海深港诱导区南山街说念桂湾五路 128 号基金小镇对冲基金中 心 506    法定代表东说念主：王人朝日    修复日历：2016 年 5 月 18 日    批准修复机关及批准修复文号：中国证监会，证监许可20163 号    组织局势：有限作事公司（法东说念主独资）    注册成本：11 亿元东说念主民币    存续期限：持续规划    （二）基金托管东说念主    称号：兴业银行股份有限公司    注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦    办公地址：上海市银城路 167 号    邮政编码：200120    法定代表东说念主：吕家进    成立日历：1988 年 8 月 22 日    批准修复机关和批准修复文号：中国东说念主民银行总行，银复〔1988〕347 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号    组织局势：股份有限公司    注册成本：207.74 亿元东说念主民币    存续期间：持续规划    规划范围：继承公众入款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股票以 外的有价证券；财富托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖；结汇、售汇业 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务； 提供支撑箱服务；财务参谋人、资信探听、揣度、见证业务；经中国银行业监督管 理机构批准的其他业务（以上范围凡触及国度专项专营法则的从其法则）。   二、基金托管东说念主对基金顾问东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金顾问东说念主的投资步履诈欺监督权   基金托管东说念主根据关系法律法则的法则及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔尺度的，基金管 理东说念主应按照基金托管东说念主要求的面孔提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用联系技 术系统，对基金施行投资是否稳健基金合同对于证券选拔尺度的约定进行监督， 对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围主要为具有细密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上 市的债券（包括国债、金融债、央行单据、公司债、企业债、场所政府债、政府 救援机构债券、公开拓行的次级债、短期融资券、超短期融资券、中期单据、可 分离来往可转债的纯债部分等）、财富救援证券、债券回购、银行入款（包括协 议入款、依期入款过火他银行入款）、同行存单、货币阛阓器用、国债期货以及 法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳健中国证监会的相 关法则）。   本基金不投资于股票；也不投资于可调理债券（可分离来往可转债的纯债部 分除外）、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金顾问东说念主在履行稳健 程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   债券财富投资占基金财富的比例不低于 80%。每个来往日日终在扣除国债期 货合约需缴纳的来往保证金后，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金财富净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。   若是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金顾问东说念主在履 行稳健程序后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据关系法律法则的法则及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金          招募说明书    基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：    （1）债券财富投资占基金财富的比例不低于 80%；    （2）每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，本基金 持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金财富净值的 10%；    （4）基金顾问东说念主顾问的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证券 的 10%；    （5）本基金主动投资于流动性受限财富的市值猜想不得跳动该基金财富净 值的 15%；因证券阛阓波动、基金规模变动等基金顾问东说念主之外的要素以致基金不 稳健该比例限制的，基金顾问东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；    （6）本基金财富总值不跳动基金财富净值的 140%；    （7）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类财富救援证券的比例，不得跳动 基金财富净值的 10%；    （8）本基金持有的全部财富救援证券，其市值不得跳动基金财富净值的 20%；    （9）本基金持有的归并（指归并信用级别）财富救援证券的比例，不得超 过该财富救援证券规模的 10%；    （10）基金顾问东说念主顾问的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各类财富救援证 券，不得跳动其各类财富救援证券猜想规模的 10%；    （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （12）本基金参与国债期货来往后，还应免除如下投资组合限制：    ①在职何来往日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金 财富净值的 15%；    ②本基金在职何来往日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金持 有的债券总市值的 30%；    ③本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得跳动上一来往日基金财富净值的 30%； 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书   ④本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，猜想（轧差计较）应当稳健《基金合同》对于债券投资 比例的关系约定；   （13）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （5）、             （11）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动等基金顾问东说念主之外的要素以致基金投资比例不稳健上述法则投资 比例的，基金顾问东说念主应当在 10 个来往日内进行调整，但中国证监会法则的特殊 情形除外。   基金顾问东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起 开动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金顾问东说念主在 履行稳健程序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的法则为准。   （三）基金托管东说念主根据关系法律法则的法则及基金合同的约定，对托管契约 第十五章第（九）条基金投资不容步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式 对基金顾问东说念主基金投资不容步履进行监督。   基金顾问东说念主运用基金财产买卖基金顾问东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、施行 阻挡东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来往的，应当稳健基金的投资标的和投资策略，免除基金份 额持有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公说念合理价钱履行。联系来往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与泄露。紧要关联来往应提交基金顾问东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金顾问东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述不容性法则，则基金顾问东说念主在履行适 当程序后可不受上述法则的限制。   根据法律法则关系基金从事的关联来往的法则，基金顾问东说念主和基金托管东说念主应 事前相互提供与本机构有控股关系的股东、施行阻挡东说念主或者与其有其他紧要横蛮 关系的公司名单及关系关联方刊行的证券名单，并确保所提供的关联来往名单的 着实性、好意思满性、全面性。基金顾问东说念主有作事支撑着实、好意思满、全面的关联来往 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      招募说明书 名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金顾问东说念主应实时发送基金托管东说念主， 基金托管东说念主于2个作事日内进行回复阐发已驰名单的变更。基金顾问东说念主收到基金 托管东说念主阐发后，新的关联来往名单开动告成。   （四）基金托管东说念主根据关系法律法则的法则及基金合同的约定，对基金顾问 东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金顾问东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供稳健法律法则及行业尺度的、经介意选拔的、本基金适用的银行间债券市 场来往敌手名单，并约定各来往敌手所适用的来往结算方式。基金顾问东说念主应严格 按照来往敌手名单的范围在银行间债券阛阓选拔来往敌手。基金托管东说念主监督基金 顾问东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓来往敌手名单进行来往。如基金顾问东说念主 在基金初度投资银行间债券阛阓之前仍未向基金托管东说念主提供银行间债券阛阓交 易敌手名单的，视为基金顾问东说念主招供全阛阓来往敌手。基金顾问东说念主不错每半年对 银行间债券阛阓来往敌手名单及结算方式进行更新，新名单详情前已与本次剔除 的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照契约进行结算。如基金顾问东说念主根 据阛阓情况需要临时调整银行间债券阛阓来往敌手名单及结算方式的，应向基金 托管东说念主说明根由，并在与来往敌手发生来往前3个作事日内与基金托管东说念主协商解 决。   基金顾问东说念主负责对来往敌手的资信阻挡，按银行间债券阛阓的来往功令进行 来往，并负责措置因来往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律作事及损失。若未践约的来往敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主详情的时间前仍未承担失言作事过火他联系法律作事的，基金顾问东说念主有权向 联系来往敌手追偿，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合。基金托管东说念主则根据银 行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金顾问 东说念主莫得按照事前约定的来往敌手或来往方式进行来往时，基金托管东说念主应实时书面 或以两边招供的其他方式提醒基金顾问东说念主，经提醒后仍未改正时形成基金财产损 失的，基金托管东说念主不承担由此形成的相应损成仇作事。   （五）基金托管东说念主根据关系法律法则的法则及基金合同的约定，对基金财富 净值计较、各类基金份额净值计较、各类基金份额累计净值计较、应收资金到账、 基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、联系信息泄露、基金宣传推介材料中 登载基金事迹阐述数据等进行监督和核查。   （六）基金托管东说念主对基金投资银行入款进行监督 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书   本基金投资银行入款应稳健如下法则： 银行入款业务账目及核算的着实、准确。 书面契约。基金托管东说念主应根据关系联系法则及契约对基金银行入款业务进行监督 与核查，严格审查、复核联系契约、账户贵府、投资指示、入款证实书等关系文 件，切实履行托管职责。 《运作办法》等关系法律法则，以及国度关系账户顾问、利率顾问、支付结算等 的各项法则。 约定，详情稳健条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行入款的来往敌手是否稳健关系法则进行监督。如基金 顾问东说念主在基金初度投资银行入款之前仍未向基金托管东说念主提供入款银行名单的，视 为基金顾问东说念主招供扫数银行。   （七）基金托管东说念主发现基金顾问东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违 反法律法则、基金合同和本托管契约的法则，应实时以电话提醒或书面领导等方 式文书基金顾问东说念主限期纠正。基金顾问东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金顾问东说念主收到书面文书后应不才一作事日前实时查对并以书面局势给基 金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正 期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金顾问东说念主改正。基金顾问东说念主对基金托管东说念主文书的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。   （八）基金顾问东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和 本托管契约对基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金顾问东说念主应 在法则时间内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法律法则、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金顾问东说念主应积极配合提供联统统据贵府和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金顾问东说念主依据来往程序仍是告成的指示违背法 律、行政法则和其他关系法则，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或以 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 两边招供的其他方式文书基金顾问东说念主，由此形成的相应损失由基金顾问东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金顾问东说念主有紧要违章步履，应实时呈文中国证监会， 同期文书基金顾问东说念主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。基金顾问东说念主无正 当根由，拒却、松懈对方根据本托管契约法则诈欺监督权，或采取拖延、诓骗等 技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改正的，基 金托管东说念主应呈文中国证监会。   （十一）基金顾问东说念主应苦守中华东说念主民共和国反洗钱法律法则，不参与涉嫌洗 钱、恐怖融资、扩散融资等犯犯科罪恶径；主动配合基金托管东说念主客户身份识别与 尽责探听，提供着实、准确、好意思满客户贵府，苦守基金托管东说念主反洗钱与反恐怖融 资联系顾问法则。对具备合理根由怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东说念主 将按照中国东说念主民银行反洗钱监管法则采取必要管控步调。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金顾问东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并揣度管帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的法则。   三、基金顾问东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金顾问东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及 投资所需的其他专用账户、复核基金顾问东说念主计较的基金财富净值、各类基金份额 净值和基金份额累计净值、根据基金顾问东说念主指示办理计帐交收、联系信息泄露和 监督基金投资运作等步履。   （二）基金顾问东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账顾问、未履行或无故蔓延履行基金顾问东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本托管契约过火他关系法则时，应实时以书面局势 文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面局势给基 金顾问东说念主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 在上述规依期限内，基金顾问东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主 改正。基金托管东说念主应积极配合基金顾问东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系 贵府以供基金顾问东说念主核查托管财产的好意思满性和着实性，在法则时间内回话基金管 理东说念主并改正。   （三）基金顾问东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章步履，应实时呈文中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。基金托管东说念主无正 当根由，拒却、松懈对方根据本契约法则诈欺监督权，或采取拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金顾问东说念主建议劝诫仍不改正的，基金管 理东说念主应呈文中国证监会。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 其他专用账户。 理，确保基金财产的好意思满与沉寂。 两边可另行协商措置。除基金合同或本契约另有约定外，基金托管东说念主未经基金管 理东说念主的正当合规指示，不得自走运用、责罚、分拨本基金的任何财富（不包含基 金托管东说念主依据中国证券登记结算有限作事公司结算数据完成场内来往交收、托管 财富开户银行扣收结算费和账户小器费等用度）。 详情到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时文书基金顾问东说念主采取步调进行催收。由此给基金财产形成损失的，基 金顾问东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应赐与必要的协 助与配合，但对此不承担相应作事。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 账户由基金顾问东说念主开立并顾问。 基金份额持有东说念主东说念主数稳健《基金法》、《运作办法》、基金合同等关系法则后，基 金顾问东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同 时在法则时间内，聘任具有从事证券联系业务履历的管帐师事务所进行验资，出 具验资呈文。出具的验资呈文由参加验资的2名或2名以上中国注册管帐师署名方 为灵验。 办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和顾问 包含本基金称号，具体称号以施行开立为准。本基金的一切货币进出行径，包括 但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取认购/申购款，均需通过该 托管资金账户进行。 管东说念主和基金顾问东说念主不得假借基金的款式开立其他任何银行账户；亦不得使用基金 的任何银行账户进行本基金业务之外的行径。   （四）债券托管账户的开设和顾问   基金合同告成后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间阛阓登记结算机构 的关系法则，以本基金的款式在中央国债登记结算有限作事公司和银行间阛阓清 算所股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账户，持有东说念主账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （五）基金证券账户和结算备付金账户的开立和顾问 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金顾问东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      招募说明书 的顾问和运用由基金顾问东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限作事公司的 一级法东说念主计帐作事，基金顾问东说念主应赐与积极协助。最低备付金和结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限作事公司的法则履行。 他投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系法则，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的法则履行。   （六）其他账户的开立和顾问 定，在基金顾问东说念主和基金托管东说念主协商一致后开立。新账户按关系法则使用并顾问。 理。   （七）基金财产投资的关系有价凭证等的支撑   基金财产投资的关系什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的支撑库，也可存入中央国债登记结算有限作事公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司或单据营业中 心的代支撑库，支撑凭证由基金托管东说念主办有。有价凭证的购买和转让，由基金管 理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构施行灵验阻挡 的财富不承担支撑作事。   （八）与基金财产关系的紧要合同的支撑   与基金财产关系的紧要合同的签署，由基金顾问东说念主负责。由基金顾问东说念主代表 基金签署的、与基金财产关系的紧要合同的原件分裂由基金顾问东说念主、基金托管东说念主 支撑。除本契约另有法则外，基金顾问东说念主代表基金签署的与基金财产关系的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息泄露契约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金顾问东说念主应保证基金顾问东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正本的 原件。基金顾问东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个作事日内将正本送达基金托管东说念主处。紧要合同的支撑期限不低 于法律法则法则的最低期限。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书   对于无法取得二份以上的正本的，基金顾问东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。   五、基金财富净值计较和管帐核算   （一）基金财富净值的计较、复核与完成的时间及程序   各类基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金财富净值除以当日该 类基金份额的余额数目计较，均精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。基 金顾问东说念主不错修复大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度法律法则另有 法则的，从其法则。   基金顾问东说念主于每个估值日计较基金财富净值及各类基金份额净值，经基金托 管东说念主复核，并按法则公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，不错稳健蔓延计 算或公告。   基金顾问东说念主应每个估值日对基金财富估值。但基金顾问东说念主根据法律法则或基 金合同的法则暂停估值时除外。基金顾问东说念主每个估值日对基金财富估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金顾问东说念主 按法则对外公布。 管帐核算的义务由基金顾问东说念主承担。本基金的基金管帐作事方由基金顾问东说念主担 任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分考虑后， 仍无法达成一致的意见，基金顾问东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说光芒，按照 基金顾问东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   （二）基金财富估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的国债期货、债券、财富救援证券、银行入款本息、应收款项、 其它投资等财富及欠债。   （1）证券来往所上市的有价证券的估值 估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      招募说明书 构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如 最近来往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化要素，调整最近来往市价， 详情公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值；   （2）对在来往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发阛阓报价进行调整以阐发估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，接纳在当前情况下适 用而况有满盈可利用数据和其他信息救援的估值时刻详情其公允价值。   （3）对世界银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价估值。   （4）对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日 至施行收款日历间登科第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选 估值全价，同期充分洽商刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响；回售登记期 截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （5）归并证券同期在两个或两个以上阛阓来往的，按证券所处的阛阓分裂 估值。   （6）本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应 收或应付利息。   （7）本基金持有的银行入款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计 提利息。   （8）本基金参与国债期货合约来往，一般以估值当日结算价进行估值，估 值当日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近来往 日结算价估值。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书   （9）如有可信把柄标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的， 基金顾问东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金顾问东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。   （11）若是发生债券失言事件，第三方估值基准服务机构可在提供推选价钱 的同期提供价钱区间手脚公允价值的参考范围及公允价值存在紧要省略情味的 联系领导。基金顾问东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可接纳价钱区间中的数据作 为公允价值。   （12）其他财富按法律法则或监管机构关系法则进行估值。   （13）联系法律法则以及监管部门有强制法则的，从其法则。如有新增事项， 按国度最新法则估值。   具体第三方估值机构由基金顾问东说念主与基金托管东说念主另行协商约定。   如基金顾问东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的法则或者未能充分小器基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据关系法律法则，基金财富净值计较、各类基金份额净值计较和基金管帐 核算的义务由基金顾问东说念主承担。本基金的基金管帐作事方由基金顾问东说念主担任，因 此，就与本基金关系的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分考虑后，仍无 法达成一致的意见，基金顾问东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说光芒，按照基金 顾问东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   （三）估值毛病的处理   基金顾问东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳健、合理的步调确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后4位以内（含第4位）发生估值毛病 时，视为基金份额净值毛病。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金顾问东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪恶形成估值毛病，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪恶 的作事东说念主应当对由于该估值毛病碰到损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 “估值毛病处理原则”给予补偿，承担补偿作事。   上述估值毛病的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值毛病已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值毛病作事方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值毛病发生的用度由估值毛病作事方承担； 由于估值毛病作事方未实时更正已产生的估值毛病，给当事东说念主形成损失的，由估 值毛病作事方对平直损失承担补偿作事；若估值毛病作事方仍是积极调解，而况 有协助义务确当事东说念主有满盈的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值毛病作事方打发更正的情况向关系当事东说念主进行阐发，确保估值毛病已得 到更正。   （2）估值毛病的作事方对关系当事东说念主的平直损失负责，分歧蜿蜒损失负责， 而况仅对估值毛病的关系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值毛病而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值毛病作事方仍打发估值毛病负责。若是由于取得不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值毛病责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当 事东说念主享有要求托付不妥得利的职权；若是取得不妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上仍是取得的不妥 得利返还的总和跳动其施行损失的差额部分支付给估值毛病作事方。   （4）估值毛病调整接纳尽量复原至假定未发生估值毛病的正确情形的方式。   估值毛病被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值毛病发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值毛病发生 的原因详情估值毛病的作事方；   （2）根据估值毛病处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值毛病形成的损失 进行评估；   （3）根据估值毛病处理原则或当事东说念主协商的方法由估值毛病的作事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值毛病处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 金登记机构进行更正，并就估值毛病的更正向关系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现毛病时，基金顾问东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的步调防护损失进一步扩大。   （2）毛病偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金顾问东说念主应当通报基金托管 东说念主并报中国证监会备案；毛病偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金顾问东说念主应当 公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有法则的，从其法则处理。   （四）暂停估值的情形 业时； 阐发后，基金顾问东说念主应当暂停估值；   （五）特殊情形的处理 短处不手脚基金财富估值毛病处理； 的数据毛病或第三方估值机构提供的估值数据毛病，关系管帐轨制变化等原因， 基金顾问东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采取必要、稳健、合理的步调进行查验，然而 未能发现该毛病的，由此形成的基金财富估值毛病，基金顾问东说念主和基金托管东说念主可 以免除补偿作事，但基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的步调松开或消 除由此形成的影响。   （六）基金管帐轨制   按国度关系部门法则的管帐轨制履行。   （七）基金账册的建立   基金顾问东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈文。基金顾问东说念主、基金 托管东说念主分裂独赶紧栽植、记录和支撑本基金的全套账册。若基金顾问东说念主和基金托 管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金顾问东说念主的处理方法为准。若当日查对不 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金顾问 东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与呈文的编制和复核   基金财务报表由基金顾问东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金顾问东说念主编制的基金财务报表后，进行沉寂的复核。核 对不符时，应实时文书基金顾问东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据统统 一致。   （1）报表的编制   基金顾问东说念主应当在每月末端后5个作事日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起15个作事日内完成基金季度呈文的编制；在上半年末端之日起2个月内 完成基金中期呈文的编制；在每年末端之日起3个月内完成基金年度呈文的编制。 基金年度呈文中的财务管帐呈文应当经过稳健《中华东说念主民共和国证券法》法则的 管帐师事务所审计。基金合同告成不及2个月的，基金顾问东说念主不错不编制当期季 度呈文、中期呈文或者年度呈文。   （2）报表的复核   基金顾问东说念主应实时完成报表编制，将关系报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金顾问东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度关系法则为准。   基金顾问东说念主应留足充分的时间，便于基金托管东说念主复核联系报表及呈文。   （九）实施侧袋机制期间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户基金净值信息。   六、基金份额持有东说念主名册的支撑   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金顾问东说念主的指示编制和支撑，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分裂支撑基金份额持有东说念主名册，保存期不低于法律法则法则 的最低期限，法律法则另有法则或有权机关另有要求的除外。如弗成妥善支撑， 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      招募说明书 则按联系法则承担作事。   在基金托管东说念主要求或编制中期呈文和年度呈文前，基金顾问东说念主应将关系贵府 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的着实性、准确性和好意思满 性。基金托管东说念主不得将所支撑的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应苦守守秘义务。   七、争议措置方式  因本契约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入措置，协商 弗成措置的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员会，仲裁地 点为上海市，按照上海国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。 仲裁裁决是终局的，对两边当事东说念主均有不休力，除非仲裁裁决另有法则，仲裁费 用由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金顾问东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接 忠实、发愤、尽责地履行基金合同和本托管契约法则的义务，小器基金份额持有 东说念主的正当权益。  本托管契约受中国法律（为本契约之意见，不包括香港卓绝行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率，并按其解释。  八、基金托管契约的变更、远隔与基金财产的计帐  （一）托管契约的变更程序  本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的法则有任何突破。基金托管契约的变更应报中国证监会备 案。  （二）基金托管契约远隔出现的情形 权；  （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金顾问东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      招募说明书 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）    《基金合同》远隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一采纳基金财产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐呈文；  （5）聘任稳健《中华东说念主民共和国证券法》法则的管帐师事务所对计帐呈文 进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐呈文出具法律意见书；  （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余财富的分拨  依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分拨。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈文经稳健《中华东说念主 民共和国证券法》法则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备 案后5个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 呈文登载在法则网站上，并将计帐呈文领导性公告登载在法则报刊上。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金     招募说明书  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存时间不低于法律法则 法则的最低期限。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书         第二十一部分      对基金份额持有东说念主的服务   基金顾问东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金顾问东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务名堂。主要服务内容如下：   一、贵府寄送   （一）对账单   投资者不错通过基金顾问东说念主客服电话订阅对账单服务。基金顾问东说念主在取得准 确邮寄地址、手机号码、电子邮箱的前提下，为已订阅账单服务的投资者提供电 子或纸制对账单。   投资者登记个东说念主电子邮箱信息后，可订阅月度、季度和年度电子账单。电子 对账单在每月、季、年度末端后 15 个作事日内向基金持有东说念主指定电子信箱发送。   如基金份额持有东说念主要求订阅纸质对账单，可订阅季度或年度对账单。基金份 额持有东说念主在季度内无来往发生，则不邮寄该季度的对账单。对账单的寄送时间为 每季度或年度末端后的 15 个作事日内寄出。   由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱省略或因邮局送达差错、 通讯故障、延误等原因，形成的对账单无法按时准确送达，请实时到原基金销售 机构或致电基金顾问东说念主客服中心办理联系信息变更。如需补发对账单，敬请拨打 客服电话。   二、信息订阅服务   基金份额持有东说念主不错拨打基金顾问东说念主客服热线电话提交信息订阅恳求。基金 顾问东说念主通过手机短信、电子邮件或其他方式按持有东说念主的订阅提供信息。可订阅的 信息包括：持有基金净值、账户与来往阐发、份额余额、伏击公告、电子资讯等。 基金顾问东说念主不错根据施行业务需要，调整订阅信息的条件、方式和内容。   三、资讯服务   （一）信息查询密码   基金顾问东说念主为基金份额持有东说念主预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投 资者开户证件号码的临了 6 位（机构投资者为承办东说念主身份证临了 6 位），如遇字 母“X”用“0”代替。基金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和来往信 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金               招募说明书 息。投资者请在判辨基金账号后，实时拨打基金顾问东说念主客服电话修改基金查询密 码。   （二）客户服务电话   基金顾问东说念主提供来往日（9:00-11:30；13:00-17:00）东说念主工热线揣度。基金 份额持有东说念主可通过客服热线电话：400-651-1717（免资料通话费）享受业务揣度、 信息查询、服务投诉、信息订阅、对账单寄送地址贵府修改等服务。   （三）互联网站   基金顾问东说念主网址：https://www.bhhjamc.com   四、客户投诉处理   投资者不错通过销售机构或基金顾问东说念主客户服务中心电话、基金顾问东说念主网站 留言栏目、信函及电子邮件、传真等局势对基金顾问东说念主或销售机构所提供的服务 进行投诉或建议建议。   五、如您/贵机构对本招募说明书存在职何无法意会的内容，请通过上述方 式接洽基金顾问东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面意会了本招募说明书。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书           第二十二部分        其他应泄露事项   无。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金            招募说明书     第二十三部分        招募说明书的存放及查阅方式   本基金招募说明书公布后，应当分裂存放在基金顾问东说念主、基金托管东说念主和基金 销售机构的住所，投资东说念主可在办公时间免费查阅。在支付工本费后，可在合理时 间内取得上述文献的复制件或复印件，但应以本基金招募说明书的正本为准。   投资东说念主还不错平直登录基金顾问东说念主的网站（www.bhhjamc.com）查阅和下载 招募说明书。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                   招募说明书              第二十四部分          备查文献 集注册的文献； 律意见；   基金托管东说念主业务履历批件和营业派司存放在基金托管东说念主处；基金合同、托管 契约过火余备查文献存放在基金顾问东说念主处。投资东说念主可在营业时间免费到存放地点 查阅，也可按工本费购买复印件。                              渤海汇金证券财富顾问有限公司